15gan 碳中庸50: 易方达中证内地低碳经济主题交易型洞开式指数证券投资基金更新的招募阐明书

发布日期：2025-03-16 04:10    点击次数：155

吉吉影音av 易方达中证内地低碳经济主题交易型   洞开式指数证券投资基金     更新的招募阐明书   基金管束东说念主：易方达基金管束有限公司   基金托管东说念主：申万宏源证券有限公司        二〇二五年一月                        蹙迫教唆 低碳经济主题交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】730 号）进 行召募。本基金基金合同于 2021 年 4 月 15 日矜重收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场前程和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管束东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券；2）对样本空间剩余证券，将最近一个管帐年度在以下业务的收入占比或利润占比达 到 50%的公司当作待选样本：清洁动力发电（太阳能、风能、核能、水电、清洁煤等）、能 源退换及存储（智能电网、电板等）、清洁分娩及铺张（动力效率等）、废料处理（水处理 和垃圾处理）；3）在上述待选样本中，按照昔时一年的日均总市值由高到低名次，考取排 名前 50 的证券当作指数样本。    （3）指数筹画    指数筹画公式如下：请问期指数=请问期样本的颐养市值/除数×1000    其中，颐养市值=∑（证券价钱×颐养股本数×权重因子）。颐养股本数的筹画方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹画与推奖详情。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不跳跃 15%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%，其投资主见是细腻追踪标的指数，追求追踪 偏离度和追踪纰缪的最小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场 波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请负责阅读本招募阐明书和基金居品尊府 概要等信息表现文献，全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分洽商自身的 风险承受智力，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂寥决策， 承担基金投资中可能出现的种种风险。   投成本基金可能际遇的主要风险包括：本基金独有风险、商场风险、管束风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险过头他风险等。本基金独有风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数 波动的风险、标的指数请问与股票商场平均请问偏离的风险、标的指数成份股主要蚁合于 低碳经济主题的行业蚁合度风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合请问与标的指数 请问偏离的风险、追踪纰缪适度未达约定主见的风险、标的指数值筹画出错的风险、标的 指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；                                     （2） ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画流毒的风险、基金交易价钱与份额净值发 生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申 购赎回清单中建树较低的申购/赎回份额上限的风险、深市和京市成份证券申赎处理法律解释带 来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记建树分歧理的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构 服务的风险、退市风险等；（3）投资范围包括股指期货、股票期权等金融孳生品以及北交 所股票、财富支捏证券、存托凭证等特殊品种而濒临的其他特殊风险；（4）参与转融通证 券出借业务的风险等；          （5）阻隔清盘的风险等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元运行面值的风险。   基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募阐明书》《基金 合同》及基金居品尊府概要。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交易日不错赎回。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规 则过头通常的更新，确保具备关系专科常识、暴露了解关系法律解释过程后方可参与本基金的 申购、赎回及交易。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所波及的登 记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式也曾认同。 对本基金阐述的保证。   本基金本次更新招募阐明书对基金份额的上市交易章节进行更新，关系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管束东说念主关系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金关系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐述截止日为 2023 年 12 月 31 日， 申购赎回章节和风险揭示章节关系信息更新日为 2024 年 12 月 12 日，基金审计管帐师事务 所关系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有阐明，本招募阐明书其他所载内容截止 日为 2024 年 10 月 16 日。（本请问中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪     言   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管束办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》（以 下简称《信息表现办法》）、             《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规则》                                    （以下简称 《流动性风险管束规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息表现内容与模式准则第5号容与模式>》、       《易方达中证内地低碳经济主题交易型洞开式指数证券投资基金基金合同》                                       （以 下简称基金合同）过头它关系规则等编写。   基金管束东说念主承诺本招募阐明书不存在职何空虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募阐明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金管束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本 招募阐明书作任何解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应刺目查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募阐明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律律例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。                         二、释 义   本招募阐明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 主题交易型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充          《招募阐明书》或本招募阐明书：指《易方达中证内地低碳经济主题交 易型洞开式指数证券投资基金招募阐明书》过头更新 基金基金居品尊府概要》过头更新 基金基金份额发售公告》 券投资基金基金份额上市交易公告书》 实施详情》界说的“交易型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接纳洞开式运作方式的基金 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那通常作念出的纠正 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正 集证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对那通常作念出的纠正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对那通常作念出的纠正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那通常作念出的纠正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金交易的证实、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额捏有东说念主名册等 记结算有限作事公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过头变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务法律解释》：指上海证券交易所、登记结算机构、基金管束东说念主及基金销售机构的相 关业务法律解释过头通常作念出的纠正 份额的行径 合同规则的对价向基金管束东说念主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 证券、现款替代、现款差额过头他对价 书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹画，并通过上海证券交易所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交易所交易日基金份额净值 之比减去 100% 易所交易日标的指数收盘值之比减去 100% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 他财富的价值总和 额净值的过程 息表现办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等绪论 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、财富 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   连系电话：400 881 8088   连系东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管束委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户财富管束                   鼓励称呼                出资比例   广东粤财信赖有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有财富经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达财富管束有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究接洽室总司理助理，祥瑞证券有限作事公司研究接洽部副总司理（主捏 作事）、国债部副总司理（主捏作事）、财富管束部副总司理、财富管束部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管束部副总司理（主捏作事），宇宙社会保障基金理事会投资部财富 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管束有限公司董事。曾任广发证券有限作事公司投资情愿部副司理、基金经 理、基金投资情愿部副总司理，易方达基金管束有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达财富管束有限公司董事，易方达财富管束（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档管束东说念主职工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限作事公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科员， 广发证券有限作事公司投资银行总部、投资情愿总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管束有限公司筹备组成员、投资管束部职员、基金司理、投资管束部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际财富管束有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管束有限公司董事。   邝广雄先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时候股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管束有限公司实行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实行 董事、司理，宁波盈峰财富管束有限公司实行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国搭伙 公司财务总监。   邓谦先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管束 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管束有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院看望副教师，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管束有限公司寂寥董事，清华大学经济管束学院 教师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实行董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管束工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管束学院讲师、副教师、时候经济与管束系主任、 调动创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时候股份有限公司 寂寥董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂寥董事，深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商管束博士。现任易方达基金管束有限公司寂寥董事，长江商学院管帐与 金融教师、投资研究中心主任、教师管束委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管束学院助理教师、副教师、终生教师，长江商学院行政副院长、DBA 神志副院长、创创社区神志发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床器具集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非实行董事。   刘发宏先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限作事公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神志司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司监事，广州市广永国有财富经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管束处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有财富经营有限公司总裁，广州金融财富交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽旅社有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管束有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管束有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达财富管束有限公司监事，易方达私募基金管束有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管束有限 公司综合管束部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合管束部总司理、行政管束部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、权益投资管束部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究接洽有限公司管束接洽神志司理，湖南证券投资银行总部神志司理，融通基 金管束有限公司研究策动部研究员，易方达基金管束有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达财富管束有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事，易方达财富管束（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限作事公司职员，金鹰基金管束有限公司投资管束部交易员， 易方达基金管束有限公司蚁合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管束有限公司实行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达财富管束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司研究员、投 资管束部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档管束东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束 东说念主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管束委员会委员，易方达财富 管束有限公司董事，易方达私募基金管束有限公司董事长，易方达财富管束（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限作事公司研究员，易方达基金管束有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管束部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达财富管束（香港）有限公司商场及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管束硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总 司理级高档管束东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管束有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达财富管束（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金管束有限 公司销售支捏中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达财富管束有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员。曾任 中国经济拓荒信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管束有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管束有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管束硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、基 础设施财富管束委员会委员，易方达财富管束有限公司董事，易方达财富管束（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管束部总监，易方达财富管束有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管束硕士（EMBA）。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金管束有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管束有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富管束（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管束有限公司监事，易方达财富管束有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管束学硕士、法律硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达财富管束（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管束有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管束总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达财富管束有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、固定 收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富管束委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管束有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、固 定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管束有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混搭伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管束有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管束学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管束有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限作事公司信息时候中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管束 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管束有限公司信息时候部副 总监（主捏作事）、总监，易方达基金管束有限公司信息时候部副总司理、系统研发部副总 司理、时候运营部总司理、数据平台研发中心总司理、预计打算与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商管束硕士、经济学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高 级管束东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限作事公司投资 情愿部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金管束有限公司机构情愿部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金管束有限公 司宣传策动专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策动 部总司理，易方达财富管束（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管束部总司理。曾任易方达基金管束有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管束部总司理助理、投资风 险管束部副总司理、投资风险管束与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管束有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 管束有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富管束有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管束有限公司副总司理级高档管束东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管束部总司理、居品设想与业务调动部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达财富管束有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管束有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管束有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时候        离任时候 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF                2020-07-27         - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03         - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14         - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11         - 易方达中证云筹画与大数据主题 ETF             2021-03-29         - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15         - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08         - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15         - 易方达中证科技 50 连系                  2022-02-14         - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 连系             2022-03-01         - 易方达中证全指证券公司 ETF 连系             2022-03-02         - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 连系           2022-04-07         - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02         - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17         - 易方达中证云筹画与大数据主题 ETF 连系发起 式 易方达中证医疗 ETF 连系发起式              2023-03-15         - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31         - 易方达中证芯片产业 ETF 连系发起式            2023-06-13         - 易方达中证新动力 ETF 连系发起式             2023-09-26          - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30     2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01     2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01     2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30     2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13     2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证 50 增强策略 ETF 易方达恒生科技 ETF 连系（QDII）      易方达上证科创板 100ETF 连系发起式 易方达上证科创板 100ETF           易方达创业板 ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 连系发起式   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金管束有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金管束有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管束有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   （三）基金管束东说念主的职责  （四）基金管束东说念主的承诺 监会的关系规则，建立健全里面适度轨制，采纳有用步调，贯注违犯现行有用的关系法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关系规则的行径发生。 适度轨制，采纳有用步调，贯注下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）抵抗正地对待其管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行为；  （7）冒昧背负，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政律例和中国证监会遏止的其他行径。 律、律例及行业范例，淳厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、插手、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、滥用权利；   （7）违犯现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄 露在职职时期瞻念察的关系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 预计打算等信息；   （8）违犯证券交易场面业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能旁边商场价钱，侵犯商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特地含有空虚、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会遏止的行径。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行有用的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系规则， 泄露在职职时期瞻念察的关系证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资预计打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易过头他行为。   （五）基金管束东说念主的里面适度轨制   为保证公司范例化运作，有用地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额捏有东说念主利益，推奖公司及公司鼓励的正当权益，本基金管束东说念主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营管束行为的正当合规性；   （2）保证种种基金份额捏有东说念主及托福东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）防护和化解经营风险，提高经营管束效率，确保业务稳健经营运行和受托财富安 全齐全，已毕公司的捏续、健康发展，促进公司已毕发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守劳动操守，正大诚信，清廉自律，勤苦尽责；   （5）推奖公司的声誉，保捏公司的细腻形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个轨范。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，推奖内适度度 的有用实行。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寥，除作歹律律例另有 规则，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管束方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于实行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管束轨制；第四个 层面是部门和业务管束轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的轨范，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司嗜好对轨制的捏续磨真金不怕火，联结业务的发展、 律例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，束缚搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于整个公司行为。鼓励会、董事会、监事会和管束层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实行；各项经营业务和 管束轨范必须治服管束层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采纳书面模式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保捏寂寥、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究作事 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和推奖备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠说念；建立研究请问质料评价体系，束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应设立科学的投资理念，根据风险防护原则和效轻易原则制定合理的决策轨范； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和侦察轨制。 建立严格的投资遏止和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立蚁合交易部门和蚁合交易轨制，投资指示通过蚁合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施；蚁合交易部门草率交易指示进行审核， 建立平正的交易分拨轨制，确保平正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险适度点建立健全范例的系统 和过程，以基金为管帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值轨范等 管帐步调，真实、齐全、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案守护轨制，确保档案真实齐全。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范关系信息的采集、组织、审核和发布，勤苦确保公开表现的信息真实、准确、齐全、实时。   （7）监察与合规管束   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管束作事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案尊府，就里面适度轨制的 实行情况独赶快履行查验、评价、请问、建议职能。督察长如期和不如期向董事会请问公司 里面适度实行情况，董事会对督察长的请问进行审议。   公司设立监察合规管束部门，并保障其寂寥性。监察合规管束部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规管束职责。   监察合规管束部门通过如期或不如期查验里面适度轨制的实行情况，督促公司和旗下基 金的管束运作范例进行。   公司董事会和管束层充分嗜好和支捏监察与合规管束作事，对违犯法律、律例和公司内 部适度轨制的，雅致关系部门和东说念主员的作事。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表现真实、准确；   （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展束缚完善里面适度轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座   公司成立日历：2015年01月16日   注册成本：5350000.00万东说念主民币   法定代表东说念主：张剑   基金托管业务批准文号：《对于核准申万宏源证券有限公司证券投资基金托管经历的批 复》（证监许可（2019）1165号）   托管部门信息表现连系东说念主：陈琦   传真：010-88085221   客服电话：010-88013567   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）基金托管业务由托管中心（一级 部门）具体负责。基金托管业务团队由托管中心下设估值核算部、资金监督部、运营支捏部、 营销服务部四个二级部门共同组成。申万宏源证券领有一支多元共融的基金托管专科东说念主才队 伍，共计62东说念主。关系从业东说念主员均为业务熏陶丰富、专科智力强、素养高的业务精英。业务东说念主 员在长久的业务作事中，蕴蓄了丰富的业务处理熏陶，擅所长理种种个性化需乞降复杂业务； 运营支捏东说念主员具备金融、管帐、法律、信息时候等专科学历和作事布景，可综合贬责基金运 营过程中的种种复合型问题。整个托管业务团队不仅在业务范围具有专科业务水平，还具有 横向综合的业务把控智力，梗概浮松草率托管业务中种种专科问题。   夏涛先生，申万宏源证券托管中心总司理，中央财经大学管帐学硕士，自2008年9月起 供职于宏源证券股份有限公司（以下简称宏源证券，2015年并入申万宏源证券）、申万宏源 集团股份有限公司（以下简称申万宏源集团）、申银万国投资有限公司（以下简称申银万国 投资），历任宏源证券零卖服务总部总司理助理、宏源证券营销服务部总司理助理、宏源证 券营销服务部副总司理、宏源证券湛江东说念主民大路中营业部负责东说念主、宏源证券大连金马路证券 营业部总司理、申万宏源集团投资管束部副总司理（主捏作事）、申万宏源集团投资管束部 总司理、申万宏源证券天津分公司总司理、申万宏源证券计谋预计打算总部总司理、申银万国投 资总司理、申万宏源证券博士后作事站副站长。自2023年11月中旬起担任申万宏源证券托管 中心总司理，负责基金托管业务。   （三）证券投资基金托管情况   申万宏源证券于2019年7月获取中国证监会行政许可《对于核准申万宏源证券有限公司 证券投资基金托管经历的批复》（证监许可（2019）1165号），取得证券投资基金托管经历。 申万宏源证券严格遵命国度法律律例、监管机构及自律组织的关系规则，在健全的内控体系 下，依靠业务团队丰富的熏陶、范例的管束运作模式、先进安全的业务系统，切实履行基金 托管东说念主职责，保障基金财富安全。   （四）托管业务的里面适度轨制   保证基金托管业务的运作，严格遵命国度关系法律律例和行业监管法律解释及公司轨制，履 行基金托管东说念主职责；防护和化解业务经营风险，保证托管财富的安全、齐全；推奖基金份额 捏有东说念主的权益；保障业务安全、有用、稳健运行。 监督制约应渗入到业务决策、实行、监督的全过程，灭绝整个关系部门和东说念主员。 对各项经营管束行为的交叉查验和适度，同期兼顾运营效率。 跟着情况的变化实时加以颐养。   根据《基金法》、          《证券公司监督管束条例》、                      《证券公司里面适度指引》、                                  《证券投资基金 托管业务管束办法》等法律律例、部门规章、行业自律法律解释，申万宏源证券建立科学合理、 适度严实、运行高效的里面适度和风险管束体系，确保基金托管业务范例、安全、高效运行。   建立健全了以《申万宏源证券有限公司基金托管业务管束办法》为中枢以及关系配套规 则等在内的基金托管业务里面适度轨制体系，涵盖基金管帐核算、基金算帐、信息表现、内 部稽核监控、内控与风险管束、信息系统管束、从业东说念主员管束、守密与档案管束、救急处理、 攻击墙管束等托管职责履行，并根据法律律例变化，联结公司试验，进行动态纠正和完善。   在申万宏源证券风险管束体系下，建立健全基金托管业务的全面风险管束体系，灭绝基 金托管业务各风险类型、业务过程以及整个客户。建立健全风险管束的配套轨制、组织架构、 时候系统、预计打算体系、专科军队、草率机制和文化。建立多脉络、多维度的适度体系，并动 态颐养。在申万宏源证券全体管束体系下，建立健全授权管束体系，并严格实行。建立健全 风险管束信息采集机制，全面、系统的识别、分析可能濒临的风险过头开首、特征、触发条 件和潜在影响等要素，并分类管束。建立健全救急处理机制，明确作事、范例轨范，并捏续 改进。   托管业务里面适度的主要步调包括：岗亭攻击机制、承办复核机制、系统权限管束机制、 东说念主员培训机制、合同分级审查和审批机制、动态颐养轨制机制、合规查验机制、系统功能和 过程测试机制、救急演练机制、备份机制、寂寥的数据获取机制、系统运行故障预警机制、 严格的准入机制、投资监督机制、基金管束东说念主信用风险管束机制和基金管束东说念主失约处理机制 等。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主依照《基金法》、               《公开召募证券投资基金运作管束办法》和关系律例、基金 合同及关系条约的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同、 条约等规则，对基金管束东说念主运作基金的投资组合的投资比例、投资范围、基金财富净值的计 算、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、基金管束东说念主发送的投资指示、关系信息表现 等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管条约或关系基金法律 律例规则的行径，应实时向基金管束东说念主发出版面文告限期纠正，基金管束东说念主收到文告后应及 时查对，并以书面模式对基金托管东说念主发出回函证实，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主根据具体情况实时请问中国证监会。 通逾期候或非时候技能发现基金管束东说念主有要紧违游记径，有权立即请问中国证监会同期电话 或书面文告管束东说念主进行解释或举证，并限期纠正。                    五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管束东说念主网站公示。 投资者在上海证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限作事公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 连系东说念主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律观念书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、徐桐桐 连系东说念主：石曙光 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗浅合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗浅合伙） 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：昌华、马婧  连系东说念主：昌华  本基金的年度财务报表过头他规则事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊粗浅 合伙）   。  管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗浅合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  实行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册管帐师：赵雅、林亚小  连系东说念主：赵雅                         六、基金的召募   本基金的召募由基金管束东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》                                 《、信息表现办法》、 基金合同过头他关系规则召募。本基金也曾中国证券监督管束委员会 2021 年 3 月 9 日《关 于准予易方达中证内地低碳经济主题交易型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许 可【2021】730 号）注册。   本基金为交易型洞开式股票基金、指数基金，基金存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额的运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 3 月 30 日至 2021 年 4 月 9 日。   召募对象为相宜法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 4 月 15 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基金管束东说念主正 式脱手管束本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在如期请问中赐与表现；连气儿 50 个作事日 出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   若届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、更正或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会规则实行。基金合同另有规则时，从其规则。                八、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金 上市法律解释》，朝上海证券交易所肯求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 4 月 23 日通过上海证券交易所上市交易。场内简称：碳中庸 50， 扩位证券简称：低碳 ETF 易方达，交易代码：516070。   （二）基金份额的上市交易   本基金在上海证券交易所的上市交易需撤职《上海证券交易所交易法律解释》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市法律解释》、              《上海证券交易所交易型洞开式指数基金业求实施详情》等有 关规则。   （三）基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金的上市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所阻隔上市的，本基金可由交易型洞开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   若届时本基金管束东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管束东说念主将本着推奖 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适当的轨范后与该指数基金合并或者考取其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金管束东说念主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹画与公告   基金管束东说念主在每一个交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹画并通 过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中遏止现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）其他 肯求在包括境酬酢易所在内的其他交易场面上市交易，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管束东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管束东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的洞开日实时候   （1）洞开日及洞开时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的交易日的交易时候，但基金管束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管束东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的颐养，但应在 实施前依照《信息表现办法》的关系规则在规则绪论上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时候   本基金已于 2021 年 4 月 23 日洞开办理日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同收效后、洞开日常申购之前，可向本基金连系基金灵通特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹画，按金额申购，不收取与申购关系的用度和 成本。   本基金连系基金特殊申购所得的申购份额筹画如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此纰缪产生的损失由本基金连系基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受毁伤并得到平正对待。      基金管束东说念主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前 提下颐养上述原则，或依据上海证券交易所或登记结算机构关系法律解释过头变更颐养上述规 则。基金管束东说念主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息表现办法》的关系规则在规则绪论上公 告。      （四）申购与赎回的轨范      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的轨范，在洞开日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的肯求。      投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回肯求时，必须有实足的基金份额余额和现款。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时候、处理法律解释等在遵命基金合同和招募阐明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。      正常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行证实。如投资东说念主未能提供相宜要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主捏有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失 败。      基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。申购、赎回 的证实以登记结算机构的证实结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询关系肯求的证实情况。      投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。      本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 的算帐交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限作事公司关系业求实施详情和参与 各方关系条约的关系规则。      投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主 和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交易所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基 金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管束东说念主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据上海证 券交易所、中国证券登记结算有限作事公司关系业求实施详情和参与各方关系条约的关系规 定进行处理。   登记结算机构和基金管束东说念主可在法律律例允许的范围内，对申购与赎回的轨范以及算帐 交收和登记的办理时候、方式、处理法律解释等进行颐养。   （五）申购与赎回的数额限制 本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管束东说念主有权对其进行颐养， 并在颐养前依照《信息表现办法》的关系规则在规则绪论上公告。 应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险 适度的需要，可采纳上述步调对基金范畴赐与适度。 下，颐养上述规则申购和赎回的数目限制，或者新增基金范畴适度步调。基金管束东说念主必须在 颐养前依照《信息表现办法》的关系规则在规则绪论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金管束东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 金财富净值除以筹画日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当轨范，不错适当 延长筹画或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与模式示例见本基金招募阐明书。   若商场情况发生变化，或关系业务法律解释发生变化，或试验情况需要，基金管束东说念主不错在 不违犯关系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候或频率进行颐养并根据关系律例规则进行信息表现。 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的整个或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募阐明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：遏止现款替代（标志为“遏止”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   遏止现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许使 用现款当作整个或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现 金当作替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所及北京证券交易所上市的成份证券，是指在申购、 赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管束东说念主买卖情况，与投资者 进行退款或补款。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价 格为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管束东说念主买入证券的实 际买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基金管束 东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取 的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。   基金管束东说念主不错根据商场情况和试验需要确定和颐养申购现款替代溢价比例，具体的申 购现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管束东说念主 有权以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按 照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘价 筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后的 1 个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交易日内），基金管束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项 的算帐交收将于尔后 3 个交易日内完成。 用不错现款替代的比例统统不得跳跃申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价，如果上海证券交易所参考基金份额 净值筹画方式发生变化，以上海证券交易所文告规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律律例限制投资的成份证券；或基金管束东说念主出于保护捏有东说念主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 券交易所股票及北京证券交易所股票。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主买入该证券的试验买入价钱加上关系交易用度后与该证券颐养后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则 基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成 本，则基金管束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管束东说念主卖出该证券的试验卖出价钱扣除关系交易用度后与该证券颐养后 T 日开盘参 考价可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价 比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则 基金管束东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收 入，则基金管束东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。   基金管束东说念主不错根据商场情况和试验需要确定和颐养申购现款替代溢价比例和赎回现 金替代折价比例，具体的申购现款替代溢价比例和赎回现款替代折价比例以申购赎回清单公 告为准。   基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时候优先、实时申报”的原则循序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管束东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回标的相易的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照上海证券交易所证实申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管束东说念主在被替代证券的上市交易所连气儿竞价时期，根据收到的 上海证券交易所申购赎回证实记录，在时候系统允许的情况下实时向被替代证券的上市交易 所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管束东说念主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时候法律解释，以替代金额与被替代证券的循序试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时候法律解释，以替代金额与被替代证券的循序试验卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管束东说念主不错不时进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入整个被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出整个被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出整个被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价筹画的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，被替代证券的上市交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正 常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱 与交易用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹画的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后的 1 个交易日内（若在特例情况下，则为 T 日起的 21 个交易日内）                                            ，基金管束 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，关系款项 的算帐交收将于尔后 3 个交易日内完成。   预估现款部分是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主筹画的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中遏止现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹画公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回 单元颐养收效日，则筹画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金财富净值”需根据调 整前后最小申购、赎回单元按比例筹画。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 遏止现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金管束东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。      申购赎回清单的模式例如如下：      基本信息 最新公告日历                            X 基金称呼                              X 基金管束公司称呼                          易方达基金管束有限公司 基金代码                              X      T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                        X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                 X 基金份额净值（单元：元）                      X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）            X 现款替代比例上限                          X% 申购上限                              无 赎回上限                              无 是否需要公布 IOPV                       是 最小申购、赎回单元（单元：份）                   X份 申购赎回的允许情况                         申购和赎回都允许      成份股信息内容 证券   证券   股票数目    现款替代   申购现款替代   赎回现款替代     替代金额（单元：东说念主 代码   简称     （股）   标志     溢价比率         折价比率     民币元） X     X      X     X       X           X         X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。      （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 市），基金管束东说念主无法筹画当日基金财富净值或无法进行证券交易。 后发现基金份额参考净值筹画流毒。 本项所称极度情况指无法预思并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信 故障、电力故障、数据流毒等。 购肯求被证实得胜，会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。 范畴上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳跃基金管束东说念主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额跳跃单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额跳跃单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求 时，基金管束东说念主应当根据关系规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东说念主应 实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 市），基金管束东说念主无法筹画当日基金财富净值或无法进行证券交易。 后发现基金份额参考净值筹画流毒。 本项所称极度情况指无法预思并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信 故障、电力故障、数据流毒等。 回肯求被证实得胜，会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东说念主不成出售或评估基金财富。 的赎回肯求。 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 管束东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东说念主应实时规复赎回业务的 办理。   （十）基金的非交易过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律律例过头业务法律解释，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）集结申购和其他服务 影响的前提下，基金管束东说念主有权制定集结申购业务的关系法律解释。 也可采纳其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实行前根据关系律例规则进 行信息表现。 具体办理方式等关系事项届时将根据关系律例规则进行信息表现。 提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关系律例规则进行信息表现。 理条约。   （十三）基金管束东说念主可在法律律例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无内容性不利影 响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并根据关系律例规则进 行信息表现。            十、基金份额的折算与变更登记   基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管束东说念主向登记结算机构 肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金管束东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据关系律例规 定进行信息表现。   如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对整个份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   十一、基金的投资   （一）投资主见   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化，力求将日均追踪偏离度的绝 对值适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中期单子、短期融资券、可退换债券、可交换债券）                       、债券回购、财富支捏证券、银行进款、 同行存单、货币商场器具、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管束东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的关系规则实行。   本基金将根据法律律例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不低于 基金财富净值的 90%，因法律律例的规则而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应颐养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管束东说念主可采纳包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时候适当颐养基金投资组合，以达到细腻追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时颐养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内。 如因标的指数编制法律解释颐养或其他因素导致追踪纰缪跳跃上述范围，基金管束东说念主应采纳合理 步调幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪纰缪和流动性管束为目的，综合洽商流动性和收益性，适当参与债 券和货币商场器具的投资。为更好地已毕投资主见，本基金管束东说念主可投资具有较高投资价值 的财富支捏证券。   为更好地已毕投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权交易，      将根据风险管束的原则，主要选拔流动性好、交易活跃的孳生品合约进行交易。 此外，本基金将平和其他金融孳生品的推出情况，如法律律例或监管机构允许基金投资前述 金融孳生品，本基金将按届时有用的法律律例和监管机构的规则，制定与本基金投资主见相 恰当的投资策略和估值政策，在充分评估金融孳生品的风险和收益的基础上，严慎地进行投 资。   为更好地已毕投资主见，在加强风险防护并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金管束东说念主可在不改变本基金既有投资主见、策略和风险收益特 征并在适度风险的前提下，根据关系法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 管束。届时基金参与融资业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、 估值方法过头他关系事项按照中国证监会的规则过头他关系法律律例的要求实行，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。 的前提下，遵守法律律例的规则，相应颐养或更新投资策略，并在招募阐明书更新中公告。   （四）投资决策轨范   （1）法律、律例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及颐养公告等；   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管束东说念主将对投资组合进行颐养，以裁汰追踪纰缪，已毕 对标的指数的细腻追踪。 的影响，应时进行投资组合颐养。 成份股颐养对投资组合的影响，在此基础上确定组合颐养策略。 平和这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合颐养策略。 策略，并应时进行组合颐养。 些情形对追踪纰缪的影响，据此对投资组合进行相应颐养。   （3）指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金管束东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合洽商成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养；   （4）监察合规管束部门对基金的日常投资和交易是否遵命法律律例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险管束部如期对投资组合的追踪纰缪进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关系研究请问及投资风险管束部的请问，实时进行投资组合颐养。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证内地低碳经济主题指数收益率。   本基金以“细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化”当作投资主见， 在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于标的指数成份股及备选成份股，因此考取 中证内地低碳经济主题指数收益率当作功绩比拟基准，梗概比拟真实、客不雅地反馈本基金的 风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会请问并提议贬责决策，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时期，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不 低于基金财富净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （3）本基金捏有的整个财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富支捏证券的比例，不得跳跃该财富支 捏证券范畴的 10%；   （5）本基金管束东说念主管束的整个基金投资于归拢原始权益东说念主的种种财富支捏证券，不得 跳跃其种种财富支捏证券统统范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。基金捏有 财富支捏证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级请问发布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金财富净值 的 40%，插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当相宜下列要求：在职何交易日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差筹画）应当相宜基金 合同对于股票投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得跳跃该基金财富净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资，法律律例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并筹画；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金管束东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日 内进行颐养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（11）项规则的，基金管束东说念主不得新 增出借业务。   基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   为推奖基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、旁边证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则遏止的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验适度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制或遏止行径规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可依据法律律例或监管部 门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。     （八）基金管束东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不当利益。     （九）基金投资组合请问（未经审计）     本基金管束东说念主的董事会及董事保证本请问所载尊府不存在空虚纪录、误导性阐发或要紧 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带作事。     本基金的托管东说念主申万宏源证券有限公司根据本基金合同的规则，复核了本请问的内容， 保证复核内容不存在空虚纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。     本投资组合请问关系数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总财富的 序号            神志                   金额（元）                                                       比例（%）      其中：股票                          321，909，265.00        98.65      其中：债券                                       -            -      财富支捏证券                                      -            -      其中：买断式回购的买入返售金                                                  -            -      融财富     （1）请问期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金财富净 代码                 行业类别             公允价值（元）                                                          值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                       -          -                                                      -          - B     采矿业 C     制造业                               215，399，140.41      66.46       电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                       101，712，084.20      31.38       业 E     建筑业                                            -          - F     批发和零卖业                                         -          - G     交通运载、仓储和邮政业                                    -          - H     住宿和餐饮业                                         -          - I     信息传输、软件和信息时候服务业                        45，360.21       0.01 J     金融业                                 3，037，721.00       0.94 K     房地产业                                           -          - L     租出和商务服务业                                       -          - M     科学研究和时候服务业                              9，541.68       0.00 N     水利、环境和人人设施管束业                       1，705，417.50       0.53 O     住户服务、修理和其他服务业                                  -          - P     培植                                             -          - Q     卫生和社会作事                                        -          - R     文化、体育和文娱业                                      -          - S     综合                                             -          -       统统                                321，909，265.00      99.32      （1） 请问期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金财富净 序号        股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）                                                          值比例（％）      本基金本请问期末未捏有债券。      本基金本请问期末未捏有债券。      本基金本请问期末未捏有财富支捏证券。      本基金本请问期末未捏有贵金属。      本基金本请问期末未捏有权证。      本基金本请问期末未投资股指期货。      本基金本请问期末未投资国债期货。      （1） 基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 观望，或在请问编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他财富组成 序号             称呼               金额（元）      （4）请问期末捏有的处于转股期的可退换债券明细      本基金本请问期末未捏有处于转股期的可退换债券。      （5）请问期末前十名股票中存在流畅受限情况的阐明      本基金本请问期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                              十二、基金的功绩     基金管束东说念主依照恪称背负、淳厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐述。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。     本基金合同收效日为 2021 年 4 月 15 日，基金合同收效以来                                      （结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                            净值增长                功绩比拟基                  净值增长               功绩比拟基     阶段                     率模范差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生           52.62%     1.98%    51.71%     2.05%   0.91%     -0.07% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -15.70%    1.73%    -22.16%    1.77%   6.46%     -0.04% 效日至 2023 年                   十三、基金的财产   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的守护和刑事作事   本基金财产寂寥于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  十四、基金财富的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例规则需要对 外表现基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支捏证券、股指期货、股票期权和银行进款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的财富支捏证券，接纳估值时候确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率商场报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，接纳估值时候确定公允价值，在估值时候难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在昭着各异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及关系法 律律例的规则或者未能充分推奖基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关系法律律例，基金财富净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基 金的基金管帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。   （四）估值轨范 量筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹画基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （五）估值流毒的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于 该估值流毒遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予赔 偿，承担赔偿作事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒作事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒作事方承担；由于估值流毒作事方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒作事方对径直损失承担赔偿 作事；若估值流毒作事方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿作事。估值流毒作事方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。      （2）估值流毒的作事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不对迤逦损失负责，何况仅对 估值流毒的关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。      （3）因估值流毒而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值流毒 作事方仍草率估值流毒负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不整个返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒作事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值流毒作事 方。      （4）估值流毒颐养接纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。      （5）按法律律例规则的其他原则处理估值流毒。      估值流毒被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的作事方；      （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；      （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的作事方进行更正和赔偿 损失；      （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值流毒的更正向关系当事东说念主进行证实。      （1）基金份额净值筹画出现流毒时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步调贯注损失进一步扩大。      （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主，并报 中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （六）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证实   基金财富净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。基金 管束东说念主应于每个洞开日交易收尾后筹画当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核证实后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净 值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金财富估值流毒处理。 送的数据流毒，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因，或 由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适当、合理的步调进 行查验，可是未能发现该流毒的，由此形成的基金财富估值流毒，基金管束东说念主和基金托管东说念主 不错免除赔偿作事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步调排斥或减弱由此造 成的影响。                     十五、基金的收益分拨   （一）基金收益分拨原则 基金管束东说念主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规则的，从其规则。   基金管束东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或颐养，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金收益分拨数额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交易所交易日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金财富净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交易所 交易日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金管束东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则绪论公 告。   法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金管束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系律例及相应条约规则，按 用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管束东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金管束东说念主账户并由基金管束东说念主按照关系规则申报缴纳。如果基金管束东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金管束东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基金管束东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管束东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。                  十八、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、                                    《流动性风 险管束规则》、       《基金合同》过头他关系规则。关系法律律例对于信息表现的表现方式、登载 绪论、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会规则绪论表现，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开表现的信息尊府。   （三）本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶阐明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的法律解释及具体轨范，阐明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募阐明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的整个事项，阐明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募阐明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在 三个作事日内，更新基金招募阐明书并登载在规则网站上；基金招募阐明书其他信息发生变 更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募阐明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募阐明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管束东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募阐明 书确当日登载于规则绪论上。   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则绪论上登载《基金合同》收效 公告。   基金管束东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则绪论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主将基金份 额折算结果公告登载于规则绪论上。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登 载在规则报刊上。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周 在规则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表现洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表现半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹画方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个洞开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度请问登载 在规则网站上，并将年度请问教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度请问中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中期请问登 载在规则网站上，并将中期请问教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度请问，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度请问教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者 年度请问。   如请问期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在如期请问“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 表现该投资者的类别、请问期末捏有份额及占比、请问期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度请问和中期请问中表现基金组搭伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时请问书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金算帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记结算机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管束东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金管束东说念主的试验适度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验适度 东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价流毒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市或阻隔上市交易；   （21）颐养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）颐养基金份额类别的建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金连气儿 30、40、45 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息表现义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，关系信息表现 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈，并将关系情况立即请问中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   基金合同阻隔的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在规则网站上，并将算帐请问教唆性公 告登载在规则报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资股指期货、股票期权、财富支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管束东说念主将按关系法律律例要求进行表现。   （六）信息表现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主 员负责管束信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息表现内容与 模式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管束东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期请问、更新 的招募阐明书、基金居品尊府概要、基金算帐请问等公开表现的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管束东说念主进行书面或电子证实。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊表现本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信 息的真实、准确、齐全、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在规则绪论上表现信息外，还不错根据需要在其他人人 绪论表现信息，可是其他人人绪论不得早于规则绪论表现信息，何况在不同绪论上表现归拢 信息的内容应当一致。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的关系规则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规则将信 息置备于公司办公场面、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，功绩阐述将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）标的指数请问与股票商场平均请问偏离的风险  标的指数并不成代表整个股票商场。标的指数成份股的平均请问率与整个股票商场的平 均请问率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景象、投资东说念主形势 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业蚁合风险  本基金标的指数成份股主要蚁合于低碳经济主题，须承受因政府政策变化、行业景气度 变化等影响行业的因素所带来的行业风险。  （4）成份股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、蚁合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合请问与标的指数请问偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪纰缪。 本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 生追踪偏离度和追踪纰缪。 生追踪偏离度和追踪纰缪。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因短少卖空、对冲机制过头他器具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券交易成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制流毒等，由此产生追踪偏 离度与追踪纰缪。  （6）追踪纰缪适度未达约定主见的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的完全值适度在 0.2%以内，年化追踪纰缪适度在 2%以内， 但因标的指数编制法律解释颐养或其他因素可能导致追踪纰缪跳跃上述范围，本基金净值阐述与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数值筹画出错的风险  尽管指数公司将采纳一切必要步调以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何流毒对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现流毒，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （8）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管束和推奖，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金管 理东说念主需颐养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪纰缪和组合颐养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行颐养时，可能导致标的指数的阐述与总体商场阐述有在各异，从 而影响投资收益。投资东说念主需平和并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管束东说念主不错依据推奖投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交易成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和推奖，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管束和推奖，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会请问并提议贬责决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如时期，基金管束东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则维持基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐述与关系商场阐述有在各异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画流毒的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 筹画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹画也可能出现流毒，投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金交易价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价适度在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 商场价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募阐明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清单的内 容与模式”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份额 上限或者采纳暂停赎回的步调，投资者将濒临无法赎回整个或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供相宜要求的申购对价，或者基金管束东说念主根据基金合同的规则 拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金管束东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并颐养申购份额上限，如果一笔新的 申购肯求被证实得胜会使本基金当日申购份额跳跃申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购肯求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   如果投资东说念主提议赎回肯求时捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，或者基金管束东说念主根据基金合 同的规则拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金管束东说念主可能根据成份股市值 范畴等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元整个赎回，而只可在二级商场卖出整个或 部分基金份额。   基金管束东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中建树并颐养赎回份额上限，如果一笔新的 赎回肯求被证实得胜会使本基金当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回肯求将被拒却。基金管束东说念主可能在申购赎回清单中建树极低的赎回份额上限，投资 东说念主将濒临无法赎回整个或部分份额的风险。   （6）深市和京市成份证券申赎处理法律解释带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市和京市成份证券的现款替代标记包括“退补现款替代”， 在申购赎回轨范中必须使用现款当作替代，并根据基金管束东说念主试验买卖情况与投资者进行退 补款，可能导致如下风险： 来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市和京市成份证券进行处理，基金管束东说念主也不对“时 间优先、实时申报”原则的实行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹画以 试验成交价钱和基金招募阐明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   如果基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的正常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记建树分歧理的风险   基金管束东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建树时，将充分洽商由此激发的商场套 利等行径对基金捏有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金管束东说念主不成保证极点情况下申购赎回清 单标记建树的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所获取的组合 证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券商场的交易机制和时候拘谨，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交易成本，是以折溢价在一定范围之内也 不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计酬金 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏蚀为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。  （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。通常的风险还可能来自于 证券交易所过头他代理机构。 东说念主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再相宜证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 阻隔上市，基金份额不成不时进行二级商场交易。 刊行、上市、交易、退市等方面的法律解释与其他交易场面存在各异，基金投资北京证券交易所 股票可能濒临中小企业经营风险、股价大幅波动风险、企业退市风险 、流动性风险、监管规 则变化的风险等，从而可能对基金净值带来不利影响或损失。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融孳生品，股指期货、股票期权等金 融孳生品投资可能给本基金带来特殊风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括财富支捏证券，财富支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险外， 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与存托凭证刊行机制 关系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方 面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、利用表决权等方面的特殊安排可 能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息表现监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律制 度、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 商场风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的商场风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方失约、业务法律解释 颐养、信息时候不成正常运行等风险。   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔，投 资东说念主将濒临基金阻隔清盘的风险。   （二）商场风险   本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者形势 和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场前程、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不成完全侧目。   （三）管束风险   基金管束东说念主、基金托管东说念主等关系当事东说念主的业务发展景象、东说念主员配备、管束熏陶等因素可 能影响基金收益水平。此外，关系当事东说念主在业务各轨范操作过程中，可能因操作无理或违犯 操作规程等东说念主为因素形成操格调险，例如交易流毒等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证内地低碳经济主题指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤废在特定阶段、特定商场环境下特定投 资标的出现流动性较差的情况，基金管束东说念主将根据商场情况，并联结熏陶判断，针对不悯恻 形采纳相应的流动性管束步调，以期有用适度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等器具的情形、轨范见招募阐明书“基金份额的 申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规则。若本基金暂停赎回申 请，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎 回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轨范见招募阐明书“基金财富的估值”之“暂停估值的情形”的 关系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法长远本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基 金，或赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。若基金管束东说念主同期在申购赎回清 单中建树较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级商场卖出 ETF 份额、又无法赎回 整个或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募阐明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管束实施指引（试行）》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高法律解释进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的各异，对归拢居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金试验运作 情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时平和销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管束东说念主、基金托 管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常作事，从而影响基 金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时候系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的阻隔与算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 金财富净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 链接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐请问出具法 律观念书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             二十一、基金合同的内容纲领   一、基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募阐明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息表现，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并管束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜关系法律、律例的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、赎回、退换、 非交易过户和收益分拨等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤苦的原则管束和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东说念主的财产相互寂寥，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适当合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系规则，履行信息表现及请问义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资预计打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他关系规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时候发出，何况保证投资者 梗概按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿作事，其赔偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管束东说念主承担因召募行径而产生的债务和整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勤苦尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别建树账户，寂寥核算，分账管束，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系规则另有规则外，在 基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹画的基金财富净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具观念，阐明基金管束 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管束东说念主有未实行《基 金合同》规则的行径，还应当阐明基金托管东说念主是否采纳了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府 20 年以上；   （12）从基金管束东说念主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时请问中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿作事，其赔偿作事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管束东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的连系基金的关系性，连系基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的 连系基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在筹画参会 份额和计票时，连系基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，连系基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的连系基金份额占连系基金总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。连系基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   连系基金的基金管束东说念主不应以连系基金的口头代表连系基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受连系基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以连系基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   连系基金的基金管束东说念主代表连系基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先撤职连系基金基金合同的约定召开连系基金的基金份额捏有东说念主大会，连系 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由连系基金的基 金管束东说念主代表连系基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律律例对基金份额捏有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管束东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记结算机构的关系业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）颐养关系认购、申购、赎回、交易、非交易过户、质押等业务法律解释（包括申购赎 回清单的颐养、洞开时候的颐养等），或证券交易所和登记结算机构颐养上述业务法律解释；   （6）颐养基金的申购赎回方式；颐养申购对价、赎回对价组成，颐养申购赎回清单的 内容，颐养申购赎回清单筹画和公告时候或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、颐养功绩比拟基准；   （9）召募并管束以本基金为主见 ETF 的一只或多只连系基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者颐养基金份额类别建树、在其他证券交易所上市、灵通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）本基金的连系基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）颐养基金收益分拨原则；   （12）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连系东说念主姓名及连系电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过头连系方式和连系东说念主、书面 表决观念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有的关系解说文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福解说及关系解说文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布关系 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取书面表决观念的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面观念或授权他东说念主 代表出具书面观念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关系解说文献、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托福东说念主的代理投 票授权托福解说及关系解说文献相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定轨范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 连系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作方式、 更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通 过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交相宜会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规则的书 面表决观念视为有用表决，表决观念笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则绪论上公告。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金管束东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。      三、基金合同祛除和阻隔的事由、轨范      （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。      （二）《基金合同》的阻隔事由      有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当阻隔： 金财富净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的； 链接的；      （三）基金财产的算帐 组，基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐请问出具法 律观念书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   四、争议贬责方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、统一道路贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤苦、尽责地履行基金合同 规则的义务，推奖基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               二十二、基金托管条约的内容纲领   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管束东说念主   称呼：易方达基金管束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时候：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：证监基金字20014 号   组织模式：有限作事公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续时期：捏续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户财富管束   （二）基金托管东说念主   称呼：申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座   法定代表东说念主：张剑   成立时候：2015 年 01 月 16 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监许可 2015 95 号   组织模式：有限作事公司   注册成本：5350000.00 万东说念主民币   经营范围：证券经纪、证券投资接洽、融资融券、代销金融居品、证券投资基金代销、 为期货公司提供中间先容业务（以上各项业务限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏之外 区域），证券财富管束，证券承销与保荐（限除可退换债券之外的种种债券品种），证券自 营（除服务新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪业务客户的证券自营外）， 股票期权作念市，证券投资基金托管，国度关系管束机关批准的其他业务。    存续时期：无尽期    二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资行径利用监督权 进行监督。    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、中小板以过头他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单子、方位政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 中期单子、短期融资券、可退换债券、可交换债券）、债券回购、财富支捏证券、银行进款、 同行存单、货币商场器具、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管束东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的关系规则实行。    本基金将根据法律律例的规则参与转融通证券出借及融资业务。 行监督。    （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款财富的 80%且不低于 基金财富净值的 90%，因法律律例的规则而受限制的情形除外。    如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相 应颐养。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 于基金财富净值的 90%； 的 10%； 券范畴的 10%； 类财富支捏证券，不得跳跃其种种财富支捏证券统统范畴的 10%； 支捏证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级请问发布之日起 3 个月 内赐与整个卖出； 股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的 同对于股票投资比例的关系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得跳跃上一交易日基金财富净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款； 收取的权利金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹画； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃基金财富净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均筹画；   基金参与转融通证券出借业务，基金管束东说念主应当遵命审慎经营的原则，配备时候系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务过程，有用防护和适度风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资，法律律例另有规则的，从 其规则； 股票合并筹画；   除上述 6）、7）、11）、13）情形之外，因证券/期货商场波动、上市公司合并、基金 范畴变动、标的指数成份股颐养、流动性限制或成份股商场价钱变化等基金管束东说念主之外的因 素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等 基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第 11）项规则的，基金管束东说念主不得新增出借业 务。   基金管束东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜《基金 合同》的关系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消上述组合限制或遏止行径规则，如适用于本基金，则本基金可 不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制或遏止行径规则进行变更的，本基金可 以变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管束东说念主可依据法律律例或监管部门规 定径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应实时见知基金 托管东说念主及向投资者履行信息表现义务。 为进行监督：   （1）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金遏止从事下列行径，何况基 金托管东说念主通过过后监督方式对下列行径进行监督：   如法律律例或监管部门取消或颐养上述遏止性规则，如适用于本基金，基金管束东说念主在履 行适当轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的规则实行。   （2）基金托管东说念主依据关系法律律例的规则和《基金合同》的约定对于基金关联投资限 制进行监督。基金管束东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供关系关联东说念主名单过头更新，并以两边 约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、齐全性、全面性，并负责实时将更 新后的名单发送给对方。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、试验适度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，防护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实行。关系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （3）基金托管东说念主履行了监督职责，基金管束东说念主仍违犯法律律例规则或基金合同约定的 投资遏止行径而形成基金财产损失的，由基金管束东说念主承担作事，基金托管东说念主不承担任何作事。 照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东说念主应严 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手；基金管束东说念主在银行间商场进行 现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不对本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。 力等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金管束东说念主根据相应法律解释确定进款银行，本 基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由关系作事 东说念主进行赔偿。基金托管东说念主不对本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 进行监督。   基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券关系问 题的文告》等关系法律律例规则。   流畅受限证券与上文所述的流动性受限财富的范围并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行管束办法》范例的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确 的证券。   在初度投资流畅受限证券之前，基金管束东说念主应当制定关系投资决策过程、风险适度轨制、 流动性风险适度预案等规章轨制。基金管束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅受限 证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金管束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事阐明过之后，基金管束东说念主应当将上述 规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   基金管束东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采纳积极有 效的步调，在合理的时候内有用贬责基金运作的流动性问题。如因基金多半赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活辛苦时，基金管束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何作事。如因基金管束东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带赔偿作事 的，基金管束东说念主应赔偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   在投资流畅受限证券之前，基金管束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供关系流 通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管束东说念主与承销商签订的 销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管束东说念主应保证上述信息的真实、齐全。   基金托管东说念主在监督基金管束东说念主投资流畅受限证券的过程中，如合计因商场出现剧烈变化 导致基金管束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管 理东说念主对该风险的排斥或防护步调进行补充和整改，并作念出版面阐明。不然，基金托管东说念主经事 先书面见知基金管束东说念主，有权拒却实行其关系指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何作事，并有权请问中国证监会。   基金管束东说念主应保证基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托管 东说念主梗概正常查询。因基金管束东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管问题，形成基金财产的损 失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的作事与损失，由基金管束东说念主承担。   如果基金管束东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了空虚的数 据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管束东说念主应照章承担相应法律后果。除基金 托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管 东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息表现等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过头他运作违犯法律律例、                                  《基金合同》、 本托管条约过头他关系规则时，有权实时以书面模式文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主 收到文告后应不才一个作事日前实时查对，并以书面模式向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证，阐明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。基金 管束东说念主应赔偿因其违犯法律律例、行业自律性规则或《基金合同》或本托管条约过头他关系 规则而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东说念主在交易前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关系法律律例规则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即 文告基金管束东说念主，并向中国证监会请问。   对于必须于估值完成后方可获知的监控预计打算或依据交易轨范也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯关系法律律例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管束东说念主，并请问中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督请问的，基金管束东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违游记径，应立即请问中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无刚直根由，拒却、遏止基金托管东说念主根据本条约规则利用监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主 筹画的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收、关系信息表现和 监督基金投资运作等行径。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未 实行或无故延长实行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本托管条约过头他关系规则时，基金管束东说念主应实时以书面模式文告基金托管东说念主限 期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对质实并以书面模式向基金管束东说念主发出回函，阐明 违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管束东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管束东说念主核查托管财产的齐全性和真 实性，在规则时候内回话基金管束东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管束东说念主应请问中国证监会。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即请问中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。   基金托管东说念主无刚直根由，拒却、遏止基金管束东说念主根据本条约规则利用监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议告戒仍不改正 的，基金管束东说念主应请问中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 金合同》及本条约另有规则，不得自走时用、刑事作事、分拨基金的任何财产。 证券账户等投资所需账户，关系开户用度由基金财富承担。 管束东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金管束东说念主负责与关系当事东说念主确定到账 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 管束东说念主采纳步调进行催收。基金管束东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合但对此不承担任 何作事。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 的法律解释和过程办理股票的冻结与过户。基金召募期满或基金管束东说念主布告住手召募时，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数 相宜《基金法》、《运作办法》等关系规则的，基金管束东说念主应将属于本基金财产的整个财富 划入在基金托管东说念主为本基金开立的托管账户中，登记结算机构应将网下股票认购所召募到的 股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下。同期在法定时候内，由基金管束 东说念主礼聘相宜《证券法》规则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资请问，出具的验资 请问应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管束 并根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护 和使用。基金管束东说念主保证本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行为。 托管结算专户是指基金托管东说念主在蚁合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有 限作事公司进行一级结算的专用账户。 例》、《对于大额现款支付管束的文告》、《支付结算办法》以过头他关系规则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管束 算有限作事公司开设证券账户。 金管束东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行为。 关账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规则。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主算帐作事，基金管束 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则实行。   （五）债券托管账户的开设和管束 业拆借商场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间 商场登记结算机构的关系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司、银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户、捏有东说念主账户和资金结算专户，并 由基金托管东说念主负责基金的银行间债券商场债券和资金的算帐。   （六）其他账户的开立和管束 述账户开立后，基金管束东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控 中心的登录用户名及密码见知基金托管东说念主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管 理东说念主进行，重置后务必实时文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管束东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需尊府。基金管束东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和有用性，且在关系尊府变更后实时将变更的尊府提供给 基金托管东说念主。 基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按关系规 定使用并管束。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管束   基金投资银行如期进款应由基金管束东说念主与进款银行总行或其授权分行签订总体配合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管束东说念主公章。预留印鉴为基金托管东说念主有用印鉴（包括但不限于公章、财务章、业务 章等）和基金托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由基金托管东说念主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等详情。进款条约须约定将 托管东说念主为本居品开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续时期，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真实、准确。   （八）基金财产投资的关系有价凭证的守护   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承担守护职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用适度的证券不承担守护作事。   （九）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律律例守护由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金管束东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规则外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏 有一份底本的原件。要紧合同的守护期限为《基金合同》阻隔后 15 年，法律律例或监管规 则另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其真实性过头与原件的完全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得滚动。   五、基金财富净值筹画和管帐核算   （一）基金财富净值的筹画和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目筹画， 精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。国度另有规 定的，从其规则。   基金管束东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金管束东说念主根据法律律例或《基金合同》 的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                         《证券投资基金管帐核算业务指引》 过头他法律、律例的规则。基金财富净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责筹画，基金托管 东说念主复核。基金管束东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值、基金份额净值以 两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主筹画并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹画的基金净值信息。因此，本基金的管帐作事方是基金管束东说念主，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观念，按照基金管束东说念主 对基金净值信息的筹画结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。 如有新增事项，按最新规则估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、财富支捏证券、股指期货、股票期权和银行进款本息、应收 款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支捏证券，接纳估值时候确定公允价值； 活跃商场上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率商场报价进行颐养以证实估值日的公允价值；对于不存在商场行为或市 场行为很少的情况下，应接纳估值时候确定其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公拓荒售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确定公 允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在昭着各异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据关系法律律例以及监管部门的规则估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协会的关系规则进 行估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （9）本基金参与融资业务的，按照关系法律律例、监管部门和行业协会的关系规则进 行估值。   （10）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （11）关系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、轨范及相 关法律律例的规则或者未能充分推奖基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商贬责。   （三）基金份额净值流毒的处理方式   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的步调确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值流毒时，视为基金份额净 值流毒。   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的邪恶形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的作事东说念主应当对由于 该估值流毒遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值流毒处理原则”给予赔 偿，承担赔偿作事。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒作事方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒作事方承担；由于估值流毒作事方未 实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估值流毒作事方对径直损失承担赔偿 作事；若估值流毒作事方也曾积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿作事。估值流毒作事方草率更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值流毒已得到更正。   （2）估值流毒的作事方对关系当事东说念主的径直损失负责，不对迤逦损失负责，何况仅对 估值流毒的关系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值流毒而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值流毒 作事方仍草率估值流毒负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不整个返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值流毒作事方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的赔 偿额加上也曾获取的不当得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值流毒作事 方。   （4）估值流毒颐养接纳尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。   （5）按法律律例规则的其他原则处理估值流毒。   估值流毒被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值流毒发生的原因确定 估值流毒的作事方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的作事方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值流毒的更正向关系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值筹画出现流毒时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步调贯注损失进一步扩大。   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主，并报 中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金管束东说念主或基金托管东说念主按本条约约定的估值方法的第（10）项进行估值时，所 形成的纰缪不当作基金财富估值流毒处理。   （2）由于证券/期货交易场面、登记结算公司、指数编制机构及进款银行等级三方机构 发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、商场法律解释变更等非基金管束东说念主与基金托管东说念主原因， 或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适当、合理的步调 进行查验，可是未能发现该流毒而形成的基金财富估值流毒，基金管束东说念主、基金托管东说念主不错 免除赔偿作事。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的步调减弱或排斥由此形成的影 响。   （3）基金管束东说念主和基金托管东说念主由于各自时候系统建树而产生的净值筹画尾差，以基金 管束东说念主筹画结果为准。   （四）暂停估值的情形 值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管束东说念主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独赶快建树、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的筹画和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期请问的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。《基金合同》收效后，基金招募阐明书、基金居品尊府概要的 信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募阐明书和基金居品资 料概要，并登载在规则网站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点。基金招募阐明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金管束东说念主不错不再更新基金招募阐明书和基金居品尊府概要。 季度请问应在季度收尾之日起 15 个作事日内赐与公告。中期请问在上半年收尾之日起两个 月内赐与公告。年度请问在每年收尾之日起三个月内赐与公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在季度 请问完成当日，将关系请问提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中期请问完成当日，将关系请问 提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个作事日内完成复核，并将复核结果书 面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度请问完成当日，将关系请问提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 45 个作事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的请问上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观念书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主 不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外 发布公告，由此形成的损失由基金管束东说念主承担赔偿作事，基金托管东说念主不负赔偿作事，基金托 管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐请问、季度请问、中期请问或年度请问复核罢了后，需向基金 管束东说念主进行书面或电子证实，以备有权机构对关系文献审核时教唆。   （八）基金管束东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   （一）基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金管束东说念主的指示编制和守护，基金管束东说念主和基金 托管东说念主应按照现在关系法律解释分别守护基金份额捏有东说念主名册。守护方式不错接纳电子或文档的 模式。基金份额登记结算机构守护基金份额捏有东说念主名册的守护期限为 20 年，自基金账户销 户之日起不得少于 20 年。   在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年度请问前，基金管束东说念主应将关系尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按关系 律例规则各自承担相应的作事。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个作事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管束东说念主商议一致后，由基金 管束东说念主向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册。   七、适用法律与争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约关系的一切争议，如经友好协商未 能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的 仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除 非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、勤苦、尽责地履行基金合同、 托管条约规则的义务，推奖基金份额捏有东说念主的正当权益。   托管条约受中国法律（不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金财富；   （3）基金管束东说念主驱散、照章被取销、歇业或有其他基金管束东说念主采纳基金管束权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管束组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐请问进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐请问出具法 律观念书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金算帐完成后，基金管束东说念主应配合基金托管东说念主对基金托管账户、证券/期货账户及相 关交易账户实时进行刊出。   算帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐请问经相宜《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐请问报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行种种业务接洽，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果合计我方不成准确意会本基金《招募阐明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               二十四、其他应表现事项                 公告事项                  表现日历 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度请问教唆性公告   2024-01-19 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多东方证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下基金 2023 年年度请问教唆性公告       2024-03-29 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度请问教唆性公告   2024-04-20 易方达基金管束有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息尊府 的公告 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多华源证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多华宝证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度请问教唆性公告   2024-07-18 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级交易商的公 告 易方达基金管束有限公司高档管束东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金管束有限公司旗下基金 2024 年中期请问教唆性公告       2024-08-30 易方达基金管束有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级交易商的公 告 注：以上公告事项表现在规则绪论及基金管束东说念主网站上。            二十五、招募阐明书的存放及查阅方式   本招募阐明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处。投资者可在营业 时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 的文献；  存放地点：基金管束东说念主、基金托管东说念主处  查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                             易方达基金管束有限公司

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