巨乳 女優 港股科技: 易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金(QDII)更新的招募说明书

发布日期：2025-03-16 03:40    点击次数：115

易方达恒生科技交易型怒放式指数   证券投资基金（QDII）     更新的招募说明书  基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二五年一月                     枢纽辅导 达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》(证监许可 【2021】1544 号)进行召募，本基金基金合同于 2021 年 5 月 18 日矜重收效。 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益及市集长进作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称攀扯、老诚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间：包括于香港交易所主板上市的股票；不包括第二上市的外 国公司和根据香港交易所主板上市规则第 21 章上市之投资公司；   （2）选样方法：   被分类为以下其中一项恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性迫害、 医疗保健业、金融业和资讯科技业；   与以下其中一项科技主题高度筹商：蚁集（包括出动通讯）、金融科技、云 端、电子商贸、数码或智能化；   要求稳妥以下最少其中一项要求：利用科技平台营运（如蚁集或出动通讯平 台）；研究发张开支占收入之比例>=5%；年度收入同比增长>=10%；   （3）加权方法：流通市值加权；   （4）比重上限：   非异邦公司成份股：8%（个股）                 ；   异邦公司成份股：4%（个股）；10%（共计）                        ；   上述联系专闻名词及算计方法详情，请参阅恒生指数有限公司网页上的指 数编算详情。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网 址：www.hsi.com.hk。 产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资方针是邃密追踪标的指数，追求 追踪偏离度和追踪过错的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为 证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前，请雅致阅读本基金 的招募说明书和基金合同等信息清晰文献，全面坚硬本基金居品的风险收益特 征和居品秉性，充分筹商自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安稳决策，承担基金 投资中可能出现的种种风险。本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金 特有风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险 特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险过火他风险等，其 中，本基金特有的风险包括：             （1）投资境外市集的特有风险。包括境外地区市集 风险、汇率风险、法律和政事风险、税务风险、司帐风险、引入境外托管东说念主的相 关风险等；     （2）指数化投资的风险。包括标的指数文书与股票市集平均文书偏离 的风险、标的指数成份股主要集聚于科技行业的筹商风险、标的指数波动的风险、 标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合文书与标的 指数文书偏离的风险、追踪过错逼迫未达约定方针的风险、指数编制机构罢手服 务的风险等；      （3）ETF 运作特有风险。包括基金管理东说念主代理申赎投资者买券卖券 的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 算计缺点的风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、申购赎 回清单差错风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服 务的风险、退市风险等；           （4）本基金投资特定品种或采用特定投资方式的特有风 险。包括投资于期货、期权、外汇远期合约等养殖品、资产支抓证券等特定品种 的特有风险，参与证券假贷/正回购/逆回购的风险，以及金融模子风险；                                 （5）终 止清盘的风险。    本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定，投成本基金可 能濒临的风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。    本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。此外，本基金主要投资于香港等境 外市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风 险之外，还濒临汇率风险以及香港等境外市集的风险。   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额抓有东说念主大会，本基金濒临拒绝清盘的 风险。根据《基金合同》约定，在《基金合同》收效后，若连气儿 30、40、45 个 职业日出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主将发布辅导性公告。   当基金资产领域接近或达到外汇额度使用上限时，基金管理东说念主有权暂停基 金的申购，届时投资者可能濒临申购失败的风险和基金份额二级市集交易价钱 折溢价的风险。   本基金以 1 元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份 额净值跌破 1 元运行面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者快意”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 金份额，计帐交收完成后方可卖出和赎回，即 T 日申购的基金份额且白昼完成 RTGS(实时逐笔全额结算)交收的，T 日可卖出和赎回，而 T 日申购的基金份额且 日终完成逐笔全额非担保交收的，               T+1 日方可卖出和赎回；T 日买入的基金份额， T 日不错赎回或卖出。   由于登记结算机构对现款替代采用非净额结算交收模式，当投资者赎回申 请被登记结算机构阐明后，被赎回的基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到 赎回现款替代款。投资者投成本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券 交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的 筹交易务规则过火时时的更新，确保具备筹商专科常识、明晰了解筹商规则过程 后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示 对基金申购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、 现款差额等筹商的交收方式及业务规则还是招供。 也有可能损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金 的《招募说明书》及《基金合同》               。 绩并不组成对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交易章节进行更新，筹商信 息更新截止日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管理东说念主筹商信息，更新截止 日为 2025 年 1 月 16 日。本基金联系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净 值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，基金审计司帐师事务所筹商信息更新日为 年 11 月 16 日。（本文书中财务数据未经审计）                           目          录                                  I                第一部分 前言   《易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书》                                    （以 下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称 “《基金法》      ”）、        《公开召募证券投资基金运作管理办法》                         （以下简称“《运作办法》                                    ”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》                                  ”）、 《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》                    （以下简称“《信息清晰办法》                                 ”）、 《证券投资基金信息清晰内容与样式准则第 5 号》、 《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                       （以下简称“                            《试行办法》                                 ”）、 《对于实施联系问题的文书》 （以下简称“《文书》          ”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》 （以下简称“《流动性风险管理礼貌》                 ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达恒生科技交 易型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金合同》                        （以下简称“基金合同”）过火 它联系礼貌等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性论述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、圆善性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的长途请求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他有 关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律 文献的内容与届时灵验的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律 法例的礼貌为准。                    第二部分 释义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构                ：指《易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投 资基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）托管契约》及对该托管契约的任何有 效改进和补充 券投资基金（QDII）招募说明书》过火更新 金（QDII）基金居品长途纲目》过火更新 金（QDII）基金份额发售公告》 投资基金（QDII）基金份额上市交易公告书》 数基金业求实施详情》界说的“交易型怒放式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 方针雷同，采用怒放式运作方式的基金，简称联合基金 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进     《信息清晰办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 的《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进 《对于实施联系问题的文书》 及颁布机关对其时时作念出的改进     《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其时时作念出的改进     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的 证劵公司，又称为代办证券公司 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东说念主名册等 中国证券登记结算有限责任公司（简称“中国结算”） 东说念主所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 怒放日 海证券交易所和香港证券交易所同期怒放交易的职业日为本基金的怒放日，基金 管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外     《业务规则》：指上海证券交易所、登记结算机构、基金管理东说念主及基金销 售机构的筹交易务规则过火时时作念出的改进 请购买基金份额的行动 行动 件，以基金合同礼貌的对价向基金管理东说念主购买基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的行动 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书礼貌应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数算计 日现款差额的算计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单、汇率等数据算计并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净 值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊）及《信息清晰办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金管理 东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 件                第三部分 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有风险、市集风险、管理 风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险过火他风险等。   一、本基金特有风险   （一）投资境外市集的特有风险   本基金境外投资受到相应境外地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、 产业政策以及交易规则、结算、托管以过火他运立场险等多种因素的影响，上述 因素的波动和变化可能会使基金资产濒临潜在风险。此外，境外地区投资的成本 及市集波动性也可能高于境内市集，存在一定的市集风险。   本基金以东说念主民币销售和结算，在境外市集主要投资于香港市集除外币计价的 金融用具，外币相对于东说念主民币的汇率变化可能会影响本基金的基金资产价值，从 而导致基金资产濒临潜在风险。此外，由于汇率取自汇率发布机构，淌若汇率发 布机构出现汇率发布时辰蔓延或是汇率数据缺点等情况，可能会对基金运作或者 投资者的决策产生不利影响。   由于境外地区适用不同法律法例的原因，可能导致本基金的某些投资行动在 境外地区受到限定或合同弗成平时扩充，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的境外地区因政事风物变化（如政策变化、歇工、恐怖遑急、战 争、暴动等）或王法的变动，可能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收 益形成径直或迤逦的影响。此外，基金所投资的境外地区可能会时时采用某些管 制措施（如成本或外汇管制、对公司或行业的国有化、充公资产以及征收高额税 收等），从而对基金投资及基金资产带来不利影响。   由于境外地区在税务方面的法律法例存在一定各异，本基金所投资的境外地 区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金。此 外，境外地区的税收礼貌可能发生变化，或者实施具有纪念力的改进，从而导致 基金向该地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的稀奇税项。上 述事项均可能会使基金收益受到一定影响。   由于境外地区对上市公司日常计划行动的司帐处理、财务报表清晰等司帐核 算圭臬的礼貌存在一定各异，可能给本基金投资带来潜在风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金 资产损失的风险。由于境外所适用法律法例与境内法律法例有所不同的原因，可 能导致本基金的某些投资及运作行动在境外受到限定或合同弗成平时扩充，从而 使得基金资产濒临损失风险。此外，托管资产中的现款可能依据境外托管东说念主注册 地的法律法例，归入其计帐财产，由此可能形成基金资产的损失。   （二）指数化投资的风险   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基 金资产 的 80%且不低于基金资产净值的 90%，事迹进展将会跟着标的指数的波动而波动； 同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可 能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。投资于本基金的特有风险包括：   （1）标的指数文书与股票市集平均文书偏离的风险   标的指数并弗成代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均文书率与统统这个词股 票市集的平均文书率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股行业集聚的风险   本基金标的指数成份股主要集聚于科技主题类股票，须承受因政府政策变化、 行业景气度变化等影响证券投资主题类股票的因素所带来的行业风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公 司计划景色、投资者心思和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动， 从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （4）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，指数编制机构有权罢手 编制标的指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选 取部分证券赐与构建，其表征性与可投资性可能存在不老到或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金管理东说念主需调节投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪过错和组合 调节的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集 环境发生变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行调节时，可能导致 标的指数的进展与总体市集进展有在各异，从而影响投资收益。投资东说念主需暖热并 承担上述风险，严慎作出投资决策。   以下为本基金标的指数-恒生科技指数的编制商发布的免责声明：   “恒生科技指数(“该指数”)由恒生指数有限公司根据恒生资讯服 务有限 公司的授权发布及编制。恒生科技指数的商标及称号由恒生资讯服务有限公司全 权领有。恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司已同意易方达基金管理有限 公司可就易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）(“该居品”) 使用及参考该指数，然则，            恒生指数有限公司及恒生资讯服务有限公司并不就(i) 该指数过火算计或任何与之联系的数据的准确性或圆善性；或(ii)该指数或其 中任何成份或其所宽恕的数据的适用性或适合性；或(iii)任何东说念主士因使用该指 数或其中任何成份或其所宽恕的数据而产生的结果，而向该居品的任何经纪或 该居品抓有东说念主或任何其它东说念主士作出保证或声明或担保，也不会就该指数提供或 默示任何保证、声明或担保。恒生指数有限公司可随时更正或修改算计及编制该 指数过火任何联系的公式、成份股份及统统的过程及基准，而无须作出文书。在 适用法律允许的领域内，恒生指数有限公司或恒生资讯服务有限公司不会因(i) 易方达基金管理有限公司就该居品使用及/或参考该指数；或(ii)恒生指数有限 公司在算计该指数时的任何失准、遗漏、荒唐或缺点；或(iii)与算计该指数有 关并由任何其它东说念主士提供的长途的任何失准、遗漏、荒唐﹑缺点或不圆善；或(iv) 任何经纪、该居品抓有东说念主或任何其它交易该居品的东说念主士，因上述原因而径直或间 接蒙受的任何经济或其它损失承担任何责任或债务， 任何经纪、该居品抓有东说念主 或任何其它交易该居品的东说念主士不得因该居品，以任何边幅向恒生指数有限公司 及/或恒生资讯服务有限公司进行索偿、法律行动或法律诉讼。任何经纪、抓有 东说念主或任何其它东说念主士，须在完全了解此免责声明，况且弗成依赖恒生指数有限公司 及恒生资讯服务有限公司的情况下交易该居品。为幸免产生疑问，本免责声明不 组成任何经纪、抓有东说念主或任何其它东说念主士与恒生指数有限公司及/或恒生资讯服务 有限公司之间的任何合约或准合约关系，也不应视作已组成这种关系。任何投资 者如认购或购买该居品权益，该投资者将被视为已承认、解析并接受此免责声明 并受其管理，以及承认、解析并接受该居品所使用之该指数数值为恒生指数有限 公司酌情算计的结果。          ”   对于恒生指数有限公司上述免责声明中说起的可能对基金、投资者及筹商服 务机构形成的损失，基金管理东说念主亦不承担任何责任。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同约定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调节带来的风险。此外，淌若 恒生指数公司提供的指数数据出现差错，基金管理东说念主依据该数据进行投资，可能 会对基金的投资运作产生不利影响。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪过错；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过错；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因，基金无法实时调节投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错；   （5）基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费等，可能 导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离；   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数 的水平、时刻妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程；   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程；   （8）特殊情况下，淌若本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因基金申购 与赎回带来的现款变动等；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券交易成本、 基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制缺点等，由此产生追踪偏离度与追踪 过错等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值逼迫在 0.35%以内，年化追踪过错控 制在 3%以内，但因标的指数编制规则调节或其他因素可能导致追踪过错进步上 述领域，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，畴昔指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日向中国证监会文书并提议管理决策，如更换基金标的指 数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、蜕变运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确按时辰，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与筹商市集进展有在各异，影响投资收益。   （二）ETF 运作特有风险   因触及香港市集股票的买卖，在投资者申购、赎回本基金时，本基金组合证 券需以一定数目的现款进行现款替代，并由基金管理东说念主按照招募说明书礼貌代理 申赎投资者进行筹商证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本和卖出证券的 结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。由于指数成份股采用基金管理东说念主代买 代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性，而这种价钱的不确定 性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。此外，投资东说念主在赎回基金份额时， 基金投资组合变现可能受到市集变化、部分红份股停牌或流动性不足等因素影响， 导致投资者收到的赎回对价可能延期交收或赎回对价的金额出现较大波 动的风 险。   另外，本基金通过内地与香港股票市集交易互联互通机制代理申赎投资者买 券卖券将濒临如下风险：   （1）港股通轨制下对公司行动的处理规则带来的风险。本基金因所抓香港 证券市集股票权益分配、蜕变、上市公司被收购等情形或者格外情况，所取得的 港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因 港股通股票权益分配或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购 权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转 换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不 得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以至受损 的风险。   （2）交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交 所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可 能导致 15 分钟以上弗成申报和撤销申报的交易中断风险。   （3）港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险。 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：1）因结算参与 东说念主未完成与中国结算的集聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置； 结算参与东说念主向中国结算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本 基金权 益受损；4）其他因结算参与东说念主未遵照筹交易务规则导致本基金利益受到毁伤的 情况。   （4）比较径直通过香港证券交易所买卖证券，通过内地与香港股票市集交 易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应用度水平有所不同， 可能导致在两种方式下被替代证券的践诺购入成本或践诺卖出金额不同，进而增 加投资者承受买入证券的结算成本和卖出证券的结算金额不确定性的风险。   尽管本基金的运作悉力使基金份额二级市集交易价钱的折溢价逼迫 在一定 领域内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   此外，本基金领域受到外汇额度的限定，如不时接受申购可能导致冲破国度 外管局批准的外汇额度时，本基金将暂停申购，可能会因为一级市集基金份额供 给不足而导致二级市集出现折溢价现象，后续因国度外管局批准基金管理东说念主新增 外汇额度以及本基金收复申购业务而可能使得该折溢价现象有所拘谨，上述折溢 价的变化可能导致本基金二级市集交易价钱出现较大波动。   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等因素影响本基金二级 市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”部分之“申购赎回清单的内容与样式”筹商约定），由此可能影响投资者的 投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、汇率等数据，算计并发布基 金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 算计也可能出现缺点，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   淌若投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金 合同的礼貌拒却投资者的申购请求，则投资者的申购请求失败。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中树立并调节申购份额上限，如 果一笔新的申购请求被阐明告捷会使本基金当日申购份额进步申购赎回 清单中 礼貌的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。   此外，淌若基金可用的外汇额度不足，申购赎回代理券商应付资金不足或出 现爽约，投资者的申购请求也可能失败。   淌若投资东说念主提议赎回请求时抓有的稳妥要求的基金份额不足或未能 根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，或 者基金管理东说念主根据基金合同的礼貌拒却投资者赎回请求，则投资者的赎回请求失 败。基金管理东说念主可能根据成份股市值领域等因素调节最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的 最小申购赎回单元一起赎回，而只可在二级市集卖出一起或部分基金份额。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中树立并调节赎回份额上限，如 果一笔新的赎回请求被阐明告捷会使本基金当日赎回份额进步申购赎回 清单中 礼貌的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中树立极低的赎回份额上限，投资东说念主将濒临无法赎回一起或部分份额的风险。   淌若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、替代绮丽、溢价比例、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的 平时进即将受影响。   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计薪金率尽可能迫临标 的指数 同期累计薪金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不以弥补损失为前 提，收益分配后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调节结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、资金等的 结算方式发生变化，轨制调节可能给投资东说念主带来风险。通常的风险还可能来自于 证券交易所过火他代理机构。   （3）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、申购赎回代理 券商、基金托管东说念主过火他代理机构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   因本基金不再稳妥证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前拒绝上市，基金份额弗成不时进行二级市集交易。   （三）本基金投资特定品种或采用特定投资方式的特有风险 基金将严慎地使用养殖品进行投资，但养殖品仍可能给基金带来稀奇风险，包括 杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品价钱与其基础品种的筹商度裁汰带来的 风险等，由此可能会增多基金净值的波动幅度。在本基金中，养殖品将仅用于避 险和进行组合的灵验管理。 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险，由此可能给 基金净值带来不利影响或损失。 证券借出方，淌若交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法 赢得证券假贷收入以至借出证券无法返璧的风险，从而导致基金资产发生损失。 证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交易敌手方可能因财务景色或其它原 因弗成履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值形成不利影响。 判断、风险评估等，补助其作念出投资决策。然则金融模子频繁是建立在一系列的 学术假定之上的，投资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断 的准确性往往受制于模子使用的数据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模 型时，濒临出现缺点论断的可能性，形成投资风险。   （四）拒绝清盘风险   《基金合同》收效后，若连气儿 50 个职业日基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产 计帐并拒绝，投资东说念主将濒临基金拒绝清盘的风险。   二、投资风险 影响金融市集波动的因素比较复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司 盈利的变化、利率汇率波动等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金投资的境 外证券市集可能对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的礼貌，因此对于无涨跌 幅高下限的礼貌证券市集的证券，逐日涨跌幅空间相对较大。这一因素可能会带 来市集的急剧下落，从而带来投资风险的增多。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 资债券之刊行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金资产损结怨收益 变化。   三、管理风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等筹商当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、管理经 验与里面逼迫等因素可能影响基金收益水平。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、 对主要业务东说念主员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   筹商当事东说念主在业务各武艺操作过程中，可能因里面逼迫存在弱势或者东说念主为因 素形成操作荒唐或违抗操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制缺点、越 权违法交易、诈骗行动及交易缺点等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪恒生科技指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环 境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不足等特殊情 形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并结合教导 判断，采用包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时刻适当调节基金投资组 合，以期灵验逼迫本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受赎回请求、减慢支付 赎回对价、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回请求、减慢支付赎回对价等用具的情形、轮番见招募 说明书 “基金份额的申购、赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形”的筹商规 定。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份 额。若本基金减慢支付赎回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、轮番见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值 的情形”的筹商礼貌。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法解析本基金 的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求或减慢支付赎回对价， 将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资 者的资金安排带来不利影响。 因市集交易量不足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若 基金管理东说念主同期在申购赎回清单中树立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无 法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回一起或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施 指引（试行）》及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高法例进行风险级 别评定离别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的各异，对归并居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作情 况等应时调节对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹配试验，并须实时暖热销售机 构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管理 东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法 平时职业，从而影响基金的各项业务按平往往限完成，使投资东说念主和基金份额抓有 东说念主无法实时查询权益、进行日常交易以致利益受损。   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，时刻系统的故障或 差错可能导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金 托管东说念主、证券交易所、登记结算机构及销售机构等。               第四部分 基金的投资   一、投资方针   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资领域   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监 管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的 指数的 公募基金、照章刊行上市的其他股票、债券、银行入款、货币市集用具、经中国 证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖居品和法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中，在投资香港市集时，本基金可通 过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互 通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其 纳入投资领域，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商礼貌扩充。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于非现款基金资产的   三、投资策略   本基金主要通过投资于标的指数成份股、备选成份股、追踪归并标的指数的 股指期货等金融养殖品竣事对标的指数的邃密追踪，力图将日均追踪偏离度的绝 对值逼迫在 0.35%以内，年化追踪过错逼迫在 3%以内。如追踪过错进步上述领域， 基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪过错进一步扩大。   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调节。但 在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可采用包 括成份股替代策略在内的其他指数投资时刻适当调节基金投资组合，以达到邃密 追踪标的指数的方针。特殊情形包括但不限于：                     （1）法律法例的限定；                               （2）标的 指数成份股流动性严重不足；             （3）标的指数的成份股票长期停牌；                             （4）标的指数 成份股进行配股、增发或被招揽合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6） 指数成份股按时或临时调节；             （7）标的指数编制方法发生变化；                            （8）其他基金管 理东说念主认定不适合投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金将以裁汰追踪过错和流动性管理为方针，综合筹商流动性和收益性， 适当参与债券和货币市集用具的投资。   为进行流动性管理、应付赎回、裁汰追踪过错以及提高投资效率，本基金可 投资于金融养殖品，如追踪归并标的指数的股指期货、与标的指数成份股、备选 成份股等筹商的养殖用具等。本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、 交易活跃的养殖品合约进行交易。 变投资方针的前提下，恪守法律法例的礼貌，相应调节或更新投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即恒生科技指数收益率（使用估 值汇率折算）   本基金以“邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化”行为 投资方针，在投资中将不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90% 的资产投资于恒生科技指数成份股、备选成份股的资产，因此考中恒生科技指数 收益率（使用估值汇率折算）行为事迹比较基准，大致比较信得过、客不雅地反馈本 基金的风险收益特征。   畴昔若出现标的指数不稳妥法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会文书 并提议管理决策，如更换基金标的指数、蜕变运作方式、与其他基金合并、或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至管理决策确按时辰，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额 抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比较基准随之变更，基金管理东说念主可依据 珍惜基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集常规调节基金事迹比 较基准，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   五、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的 进展，具有与标的指数相似的风险收益特征。此外，本基金主要投资于香港等境 外市集，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般投资风险 之外，还濒临汇率风险以及香港等境外市集的风险。   六、投资决策依据与决策轮番   （一）投资决策依据   （二）投资决策过程 合构建。 差，竣事对标的指数的邃密追踪。   （1）指数编制方法发生变更。基金管理东说念主将评估指数编制方法变更对指数 成份股及权重的影响，应时进行投资组合调节。   （2）指数成份股按时或临时调节。基金管理东说念主将预测指数成份股调节决策， 并判断指数成份股调节对投资组合的影响，在此基础上确定组合调节策略。   （3）指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现款股息等情形。基金 管理东说念主将密切暖热这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调节策略。   （4）当因法律法例限定本基金弗成投资指数成份股或境外市集筹商法例、 规则不容本基金投资筹商股票时，基金管理东说念主研究制定成份股替代策略，并应时 进行组合调节。   （5）基金参与新股申购、股票长期停牌、股票流动性不足等情形。基金管 理东说念主将分析这些情形对追踪过错的影响，据此对投资组合进行相应调节。 调节的，基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合筹商成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪过错的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调节。 合同进行安稳监督查验。 司理参考。 合调节。   七、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）基金抓有归并家银行的入款不得进步基金净值的 20%。在基金托管账 户的入款不错不受上述限定；   （3）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%；   （4）基金抓有非流动性资产市值不得进步基金净值的 10%。前项非流动性 资产是指法律或《基金合同》礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （5）基金抓有境外基金的市值共计不得进步基金净值的 10%。抓有货币市 场基金不错不受前述限定；   （6）基金管理东说念主管理的一起基金抓有任何一只境外基金，不得进步该境外 基金总份额的 20％；   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金资产 净值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会礼貌的期限为准；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资，法律法例另有礼貌的，从其礼貌；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保抓一致；   （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（8）、         （9）情形之外，若基金进步上述投资比例限定，应当在进步比 例后 30 个职业日内采用合理的交易措施调节，以稳妥投资比例限定要求。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限定或按变更后的礼貌扩充。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵照下列礼貌：   （1）基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下要 求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值拒绝交易；   （4）基金管理东说念主应当在基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度文书；   （5）基金不得径直投资与什物商品筹商的养殖品；   （1）统统参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分红。一朝借方爽约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物 以得志索赔需要；   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融用具或品种：1）现 金；2）入款阐述；3）交易单据；4）政府债券；5）中资交易银行或由不低于中 国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方 的除外）出具的不可撤销信用证；   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平时市集常规的合理期 限内要求返璧任一或统统已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任； 守下列礼貌：   （1）统统参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股 息、利息和分红；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调节以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任；   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未返璧证券总市 值或统统已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限定算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入 现款的比例不得进步基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品筹商的养殖品；   （13）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、践诺 逼迫东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱扩充。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与清晰。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安稳董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 金，则本基金可不受筹商限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或不容行动 礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 券出借业务，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   八、基金管理东说念主代表基金期骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、基金投资组合文书（未经审计）   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本文书所载长途不存在演叨纪录、误导性 论述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和圆善性承担个别及连带责任。   本基金的托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同的礼貌，复核了本报 告的内容，保证复核内容不存在演叨纪录、误导性论述或者要紧遗漏。   本投资组合文书联统统据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。 序号          款式                金额(东说念主民币元)    占基金总                                                          资产的比                                                           例(%)        其中：凡俗股                         7，318，232，262.10      89.56        存托凭证                                          -          -        优先股                                           -          -        房地产信托                                         -          -        其中：债券                                         -          -        资产支抓证券                                        -          -        其中：远期                                         -          -        期货                                            -          -        期权                                            -          -        权证                                            -          -        其中：买断式回购的买入返售                                                      -           -        金融资产       注：本基金本文书期末通过港股通交易机制投资的港股市值为                                             占基金资产净值比例       国度（地区）       公允价值(东说念主民币元)                                                （％） 中国香港                    7，318，232，262.10            91.18    共计                   7，318，232，262.10            91.18       注：（1）国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。       （2）ADR、GDR 按照存托凭证自身挂牌的证券交易所确定。                     公允价值（东说念主民币               占基金资产净值比例        行业类别                        元）                     （％） 动力                                    -                         - 材料                                    -                         - 工业                                    -                         - 非必需迫害品                 3，325，435，323.37                     41.43 必需迫害品                    274，915，019.12                      3.43 保健                                    -                         - 金融                              45，377，190.85                         0.57 信息时刻                         1，690，966，710.27                        21.07 电相信务                         1，981，538，018.49                        24.69 公用职业                                        -                            - 房地产                                         -                            -         共计                   7，318，232，262.10                        91.18     注：以上分类采用全球行业分类圭臬（GICS）。     （1） 文书期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及 存托凭证投资明细                    公                                   所                                  占基                    司         所                                   属                                  金资                    名   证     在                                   国                   公允价值           产净 序    公司称号          称   券     证           数目                                   家                   （东说念主民币           值比 号    （英文）          （   代     券           （股）                                   （                    元）            例                    中   码     市                                   地                                  （％                    文         场                                   区)                                 ）                    ）                    京                    东                              香                    集                              港                    团              中                    股              国                  683，481，345.1                    份              香                              4                        HK    交                    有              港                              易                    限                              所                    公                    司                              香                              港                                   中                    好意思              国                  624，790，051.4                    团              香                              3                        HK    交                                   港                              易                              所                    阿         香                    里         港       Alibaba                     中                    巴   998   证       Group                       国                  592，334，448.9       Holding                     香                              7                    集   HK    交       Limited                     港                    团         易                    控         所                     股                     有                     限                     公                     司                               香                               港                     快             中       Kuaishou      手             国    11，181，90   553，092，349.2      Technology     科             香            0               1                         HK    交                     技             港                               易                               所                     腾                               香                     讯                               港                     控             中                               证       Tencent       股   700       国                507，745，140.1     Holdings Ltd    有   HK        香                            8                               交                     限             港                               易                     公                               所                     司                               香                               港                     小             中       Xiaomi        米             国    24，970，80   506，664，398.9     Corporation     集             香            0               7                         HK    交                     团             港                               易                               所                               香                               港                     理             中                     想             国                495，167，433.1                     汽             香                            7                         HK    交                     车             港                               易                               所                               香                               港                     网             中                     易             国                341，307，134.5                     公             香                            5                         HK    交                     司             港                               易                               所     Semiconducto    中         香   中                         HK                     0               7     Manufacturin    国         证   香            g          际         券   港      International    集         交      Corporation      成         易                       电         所                       路                       制                       造                       有                       限                       公                       司                       联                                 香                       想                                 港                       集             中          Lenovo                 证          Group                  券                                      3.54          Limited                交                       限             港                                 易                       公                                 所                       司     注：此场合用证券代码的类别是当地市集代码。     本基金本文书期末未抓有债券。 明细     本基金本文书期末未抓有债券。 证券投资明细     本基金本文书期末未抓有资产支抓证券。 品投资明细                                                                占基金资产                                                公允价值      序号            养殖品类别        养殖品称号                          净值比例                                               (东说念主民币元)                                                                 （%）                                 HSTECH                                  Oct24     注：按照期货逐日无欠债结算的结算规则，“其他养殖用具-期货投资”与 “证券计帐款-期货逐日无欠债结算暂收暂付款”适用于金融资产与金融欠债相 抵销的情形，故将“其他养殖用具期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额 列报，净额为零。期货投资的公允价值变动金额为 88，604，631.33 元，已包含 在结算备付金中。 明细   本基金本文书期末未抓有基金。   （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被 监管部门立案观看，或在文书编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。   （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库。   （3） 其他资产组成  序号        称号             金额（东说念主民币元）   （4） 文书期末抓有的处于转股期的可蜕变债券明细   本基金本文书期末未抓有处于转股期的可蜕变债券。   （5） 文书期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本文书期末前十名股票中不存在流通受限情况。                          第五部分 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称攀扯、老诚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为 2021 年 5 月 18 日，基金合同收效以来（限度 2023 年                          净值增               事迹比较                                  事迹比较基                净值增长 长率标                    基准收益               (2)-      阶段                          准收益率              (1)-(3)                率（1）      准差                率圭臬差               (4)                                   （3）                          （2）               （4） 自基金合同生         -30.16%   2.11%   -27.27%   2.13%   -2.89%    -0.02%  效日至 2021 年 12 月 31 日  日至 2022 年  日至 2023 年 自基金合同生         -48.60%   2.63%   -46.49%   2.64%   -2.11%    -0.01%  效日至 2023 年 12 月 31 日    本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），管理时辰为 2021 年 5 月 18 日至 2022 年 12 月 1 日；成曦，管理时辰为 2021 年 5 月 18 日至 2023 年 9 月 8 日。                  第六部分 基金管理东说念主   一、基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼； 广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   缔造日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   筹商电话：400 881 8088   筹商东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准缔造机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   计划领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理            鼓舞称号                   出资比例   广东粤财信托有限公司                     22.6514％   广发证券股份有限公司                     22.6514％   盈峰集团有限公司                       22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                  15.1010％   广州市广永国有资产计划有限公司                 7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）               1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）               1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）               1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）               1.5388％   总 计                               100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投 资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司 董事长。曾任中国吉利保障公司证券部研究参谋室总司理助理，吉利证券有限责 任公司研究参谋部副总司理（主抓职业）、国债部副总司理（主抓职业）、资产管 理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉利保障股份有限公司投资管理部副总 司理（主抓职业），寰球社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副 主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、 总司理，广州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部副司理、基金司理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司 督察员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达资 产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长，易方达国际控 股有限公司董事。   周泽群先生，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有 限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任 公司副董事长。曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司 总司理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤 财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股 份有限公司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招 商设备局招商办科员，广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投 资自营部业务员、副司理，广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、 基金司理、投资管理部总司理、公司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、 公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、董事会主席及副主席，瑞 元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团 有限公司董事、扩充总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股 份有限公司董事，广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳） 机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长， 佛山市盈峰贸易有限公司扩充董事兼总司理，宁波盈峰睿和投资管理有限公司执 行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司扩充董事、司理，宁波盈峰 资产管理有限公司扩充董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思的好意思国公司 财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控 股集团有限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理 办公室秘书、企业管理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深 圳市中金岭南先进材料有限公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有 限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展 有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司董事，广东省广晟控股 集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司安稳董事，中山大学 法学院副老师、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私 法学会理事，广东神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独 立董事，艾尔玛科技股份有限公司安稳董事，祥鑫科技股份有限公司安稳董事， 广州恒运企业集团股份有限公司安稳董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副老师， 广东凯金新动力科技股份有限公司安稳董事，江苏凯强医学试验有限公司董事， 广东茉莉数字科技集团股份有限公司安稳董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司安稳董事，清华大学经 济管理学院老师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非扩充 董事， 南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重 庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理 学院讲师、副老师、时刻经济与管理系主任、鼎新创业与战术系主任、院长助理、 副院长、党委布告，山东新北洋信息时刻股份有限公司安稳董事，中融东说念主寿保障 股份有限公司安稳董事，深圳市力合科创股份有限公司安稳董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司安稳董事，长江商 学院司帐与金融老师、投资研究中心主任、老师管理委员会主席。曾任哥伦比亚 大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理老师、副老师、终生 老师，长江商学院行政副院长、DBA 款式副院长、创创社区款式发起东说念主兼副院长， 云南白药集团股份有限公司安稳董事，瑞士银行（中国）有限公司安稳董事，秦 川机床用具集团股份公司安稳董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司安稳董事，中 国天伦燃气控股有限公司安稳非扩充董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广 东粤财融资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾 任天津商学院团总支布告兼政事辅导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克 射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物 有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务参谋人有限公司款式司理，珠海市 迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派 驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业 设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委 委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国 有资产计划有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有 限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中 国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处 助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资产 计划有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有 限公司董事，广州广永华丽旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事， 广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广 永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党 群职业部联席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限 公司监事，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司 基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总经 理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综合管理部总司理、行政管理部总经 理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理 部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公 司国际金融部职员，深圳和君创业研究参谋有限公司管理参谋款式司理，湖南证 券投资银行总部款式司理，融通基金管理有限公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基 金管理有限公司权益投资总部副总司理、待业金与专户权益投资部副总司理、公 募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总 司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达资产管理（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金 管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理有限公司集聚交易室交易员、 总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司扩充总司理、权益投 资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管 理有限公司研究员、投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部 副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总经 理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副总司理级高档管理东说念主员，易方达国 际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理 级高档管理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委 员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长， 易方达资产管理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限 公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限责任公 司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管理部 总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投 资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有 限公司副总司理级高档管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管 理有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、 经纪业务部高档司理，易方达基金管理有限公司销售支抓中心司理、市集部总经 理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理， 易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员。曾任中国经济设备信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、 研发部司理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部 主管、基金司理、市集部华东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司 总司理、成都分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达 国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、发展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易 方达基金管理有限公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达 资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员， 深圳证券登记结算公司办公室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理 主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理有 限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级高档管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、 企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司 首席市集总监，易方达基金管理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科 员，易方达基金管理有限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总 司理、核算部总司理、投资风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财 务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限 公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主 员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金司理助理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经 理级高档管理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管 理有限公司监察部监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总 部总司理兼合规内审部总司理，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、 基金司理。曾任易方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益 研究部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投 资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深 圳）有限公司数目分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限 公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投 资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基 金管理有限公司市集拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、 北京分公司副总司理、行业研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部 副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、投资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金 管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总 司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员、投资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、 基金司理助理、投资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全 与运维中心总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时刻中心职员、营业部电脑 部司理，金鹰基金管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国 泰基金管理有限公司信息时刻部副总监（主抓职业）、总监，易方达基金管理有 限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总司理、时刻运营部总司理、数据平 台研发中心总司理、霸术与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高档管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发 证券有限责任公司投资搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券 股份有限公司研究所高档研究员，招商基金管理有限公司机构搭理部高档司理、 股票投资部高档司理，易方达基金管理有限公司宣传运筹帷幄专员、市集部总司理助 理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传运筹帷幄部总司理，易方达资产 管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理 东说念主员（首席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理 有限公司金融工程研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投 资风险管理部总司理助理、投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务 总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总 司理，易方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会 职业，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有 限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高档管理东说念主 员（首席市集官）、渠说念与营销管理部总司理、居品瞎想与业务鼎新部总司理。 曾在普华永说念中天司帐师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达资产管理 有限公司副总司理、合规风控负责东说念主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基 金司理、基金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化 研究员、投资司理。张湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时辰        离任时辰 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF           2020-07-27     - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）        2020-12-03     - 易方达中证生物科技主题 ETF           2021-01-14     - 易方达中证新动力 ETF              2021-03-11     - 易方达中证云算计与大数据主题 ETF        2021-03-29     - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF            2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                  2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                2021-12-15       - 易方达中证科技 50 联合                2022-02-14       - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 联合           2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 联合           2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 联合         2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）            2022-12-02       - 易方达中证云算计与大数据主题 ETF 联合 发起式 易方达中证医疗 ETF 联合发起式            2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF              2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 联合发起式          2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 联合发起式           2023-09-26       - 易方达中证全指证券公司 ETF              2024-12-21       - 易方达中证军工 ETF                  2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）           2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）               2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF              2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF               2021-10-13   2023-05-20 易方达中证 500 增强策略 ETF           2023-02-17   2024-11-30 现任基金司理助理的基金                         易方达上证科创板 100ETF 联合发起 易方达中证港股通中国 100ETF                         式 易方达恒生科技 ETF 联合（QDII）    易方达创业板 ETF 易方达上证科创板 100ETF         易方达中证 A500ETF 易方达中证港股通中国 100ETF 联合                         易方达黄金 ETF 发起式 易方达上证 50 增强策略 ETF       易方达黄金 ETF 联合 易方达中证 A500ETF 联合   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达 基金管理有限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任 德意志银行（英国）量化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金经 理，瑞士银行联书册团伦敦分行资产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国） 有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦）历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时辰         离任时辰 易方达中证外洋中国互联网 50ETF 联合 （QDII） 易方达中证外洋中国互联网 50（QDII- ETF） 易方达恒生国企联合（QDII）              2023-06-21        - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                  2023-06-21     - 易方达恒生科技 ETF 联合（QDII）               2023-06-21     - 易方达恒生科技 ETF（QDII）                  2023-06-21     - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）             2023-09-23     - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）              2023-09-23     - 易方达恒生 ETF（QDII）                    2024-04-10     - 易方达中证港股通迫害主题 ETF                   2024-06-08     - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                2024-07-27     - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）              2024-07-27     -    本基金历任基金司理情况：FAN BING（范冰），管理时辰为 2021 年 5 月 18 日至 2022 年 12 月 1 日；成曦，管理时辰为 2021 年 5 月 18 日至 2023 年 9 月 8 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女 士。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    庞亚平先生，易方达基金管理有限公司指数研究部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    三、基金管理东说念主的职责 他法律行动；   四、基金管理东说念主的承诺 同和中国证监会的联系礼貌，建立健全里面逼迫轨制，采用灵验措施，驻防违抗 现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会联系礼貌的行动发生。 立健全里面逼迫轨制，采用灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事筹商的交易行动；   （7）冒失攀扯，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 国度联系法律、法例及行业圭表，老诚信用、辛劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法计划；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中平心而论；   （5）拒却、搅扰、狂放或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失攀扯、滥用权益；   （7）违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关礼貌，泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易秘密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息；   （8）违抗证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 扯后腿市集秩序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息清晰和告白中特地含有演叨、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的 联系礼貌，泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易秘密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资诡计等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交易过火他行动。   五、基金管理东说念主的里面逼迫轨制   为保证公司圭表化运作，灵验地驻防和化解计划风险，促进公司诚信、正当、 灵验计划，保障基金份额抓有东说念主利益，珍惜公司及公司鼓舞的正当权益，本基金 管理东说念主建立了科学、严实、高效的里面逼迫体系。   （1）保证公司计划管理行动的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东说念主及托福东说念主的正当权益不受侵扰；   （3）驻防和化解计划风险，提高计划管理效率，确保业务稳健计划运行和 受托资产安全圆善，竣事公司的抓续、健康发展，促进公司竣事发展战术；   （4）督促公司举座职工信守职业操守，正派诚信，粗略自律，辛劳尽责；   （5）珍惜公司的声誉，保抓公司的精采形象。   （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个武艺。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轮番，维 护内控轨制的灵验扩充。   （3）安稳性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对安稳，除违警 律法例另有礼貌，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当体现权责分明、相互 制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二 个层面是公司里面逼迫大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理轨制；第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修 改、实施、废止应该恪守相应的轮番，每一层面的内容不得与其以表层面的内容 相回击。公司爱重对轨制的抓续试验，结合业务的发展、法例及监管环境的变化 以及公司风险逼迫的要求，束缚检验和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾搭于统统这个词公司行动。鼓舞会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 扩充；各项计划业务和管理轮番必须投诚管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每 一项职业必须是在业务授权领域内进行。公司要紧业务的授权必须采用书面边幅， 授权书应当明确授权内容。公司授权应适当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有 效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究职业应保抓安稳、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨 的研究职业业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资居品备选库轨制， 研究部门根据投资居品的特征，在充分研究的基础上建立和珍惜备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保抓带领的交流渠说念；建立研究文书质地评价体系， 束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻防原则和效狂放原则制定合理 的决策轮番；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应 的管理轨制和考察轨制。建立严格的投资不容和投资限定轨制，保证基金投资的 正当合规性。建立投资风险评估与管理轨制，将要点投资限定在礼貌的风险权限 领域内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回来分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立集聚交易部门和集聚交易轨制，投资指示通过集聚交易部门完成；建立 交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善筹商的安全设施；集聚交易部门 支吾交易指示进行审核，建立公说念的交易分配轨制，确保公说念对待不同基金；完 善交易记录，并实时进行反馈、查对和归档守护；建立科学的投资交易绩效评价 体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立健全 圭表的系统和过程，以基金为司帐核算主体，安稳建账、安稳核算。通过合理的 估值方法和估值轮番等司帐措施，信得过、圆善、实时地纪录每一笔业务并正确进 行司帐核算和业务核算。同期建立司帐档案守护轨制，确保档案信得过圆善。   （6）信息清晰   公司建立了完备的信息清晰轨制，指定了信息清晰负责东说念主，并建立了相应的 轨制过程圭表筹商信息的网罗、组织、审核和发布，努力确保公开清晰的信息真 实、准确、圆善、实时。   （7）监察与合规管理   公司缔造督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理 职业的需要和董事会授权，督察长不错列席公司筹商会议，调阅公司筹商档案资 料，就里面逼迫轨制的扩充情况独随即履行查验、评价、文书、建议职能。督察 长按时和不按时向董事会文书公司里面逼迫扩充情况，董事会对督察长的文书进 行审议。   公司缔造监察合规管理部门，并保障其安稳性。监察合规管理部门按照公司 礼貌和督察长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时查验里面逼迫轨制的扩充情况，督促公 司和旗下基金的管理运作圭表进行。  公司董事会和管理层充分爱重和支抓监察与合规管理职业，对违抗法律、法 规和公司里面逼迫轨制的，清雅联系部门和东说念主员的责任。  （1）本公司承诺以上对于里面逼迫轨制的清晰信得过、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面逼迫轨制。                  第七部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的 筹商礼貌召募。本基金还是中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 29 日《对于准 予易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监 许可【2021】1544 号）注册。   本基金为股票基金、指数基金、QDII 基金，基金的运作方式为交易型怒放 式，基金的存续期限为不按时。   本基金召募期间每份基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为 2021 年 5 月 12 日。   召募对象为稳妥法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构 投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。             第八部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 5 月 18 日矜重收效。自基金合同收效日起，本基 金管理东说念主矜重脱手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产领域   《基金合同》收效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时文书中赐与 清晰；连气儿 50 个职业日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会礼貌发生变化，上述礼貌被取消、更正或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会礼貌扩充。基金合同 另有礼貌时，从其礼貌。         第九部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的 前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管理东说念主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金管理东说念主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并根据 筹商法例礼貌进行信息清晰。   如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性影响，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折 算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            第十部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》，朝上海证券交易所请求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 5 月 25 日通过上海证券交易所上市交易。（场内简称： 港股科技，扩位证券简称：恒生科技 ETF 易方达，交易代码：513010）。   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需罢黜《上海证券交易所交易 规则》、    《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、                       《上海证券交易所交易型怒放 式指数基金业求实施详情》等联系礼貌。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金 的上市交易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝上市的，本基金可由交 易型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金管理东说念主将 本着珍惜基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行适当的轮番后与该指数基金合并 或者考中其他合适的指数行为标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告   基金管理东说念主在每一个交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购、赎 回清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、汇率等数据，算计并通 过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考。   基金份额参考净值＝(申购、赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额 ＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、最新成交价以及实时汇率公 允价的乘积之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分)/最小申购、赎回单元对应 的基金份额   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和算计境外指数居品中采 用的实 时汇率价钱、基金管理东说念主审慎决定的其他公允价钱等。   五、在不违抗法律法例况且不毁伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金 管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可请求在其他证券交易所（含境外证券交易 所）同期挂牌交易，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、上海证券交易所业务规则对上市 交易的礼貌内容进行调节的，本基金参照扩充，而无需召开基金份额抓有东说念主大会 审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管理东说念主不错在履行适当的轮番后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或上海证券交易所对上市交易另有礼貌的，从其规 定。           第十一部分 基金份额的申购、赎回   当今本基金的申购赎回采用全现款替代模式，申购对价、赎回对价包括现款 替代、现款差额过火他对价。畴昔在证券交易所和登记结算机构系统允许的情况 下，本基金可采用什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。   一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券 商将由基金管理东说念主在基金管理东说念主网站公示，基金管理东说念主可根据情况变更或增减申 购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交 易所和香港证券交易所同期怒放交易的职业日，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时辰进行相应的调节，但应在实施前依照《信息清晰办法》的联系礼貌在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 5 月 25 日怒放办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 筹交易务规则和礼貌； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况，在对基金份额抓有东说念主利益无本色不 利影响的前提下调节上述原则，或依据上海证券交易所或登记结算机构筹商规则 过火变更调节上述规则。基金管理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息清晰办 法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的轮番   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商礼貌的轮番，在怒放日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资东说念主在提 交赎回请求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。投资东说念掌握理申购、赎回等业 务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵照基金合同和招募说 明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   投资者申购、赎回请求在受理当日进行阐明。如投资东说念主未能提供稳妥要求的 申购对价，则申购请求失败。如投资东说念主抓有的稳妥要求的可用基金份额不足或未 能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回 对价，则赎回请求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告捷。 申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询有 关请求 的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过火他对价 的计帐交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司筹交易求实施 详情和参与各方筹商契约的联系礼貌。本基金申购业务采用实时逐笔全 额结算 （Real Time Gross Settlement，以下简称 RTGS）模式；赎回业务触及的现款 替代采用代收代付处理；申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采用 代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如交易记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机 构在 T 日白昼实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐明或 白昼资金不足的，登记结算机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现 金替代的计帐交收；在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日 内办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回请求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额的计帐交收，在 T+1 日内办理现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代 理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。基金管理东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日内 办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自灵验赎回请求之日起 10 个怒放日内 划往基金份额抓有东说念主账户。外汇局筹商礼貌有变更或本基金境外投资主要市集的 交易计帐规则有变更时，赎回现款替代款支付时辰将相应调节。当基金境外投资 主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替代款支付时辰顺延。如遇国度外管局相 关礼貌有变更或本基金投资的境外主要市集的交易计帐规则有变更、基金投资的 境外主要市集及外汇市集休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市 场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及 基金托管东说念主所能逼迫的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时辰可 相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形时， 赎回现款替代款的支付办法参照本基金基金合同联系条件处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不足，导致投资者现款申购失败的情形， 按照申购赎回代理券商的筹商规则处理。   淌若登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现弗成平时践约的情形，则 依据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司筹交易求实施详情和参与 各方筹商契约的联系礼貌进行处理。   登记结算机构和基金管理东说念主可在法律法例允许的领域内，对申购与赎回的程 序以及计帐交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行调节。   五、申购与赎回的数目限定 倍提交请求。本基金当今最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东说念主 有权对其进行调节，并在调节前依照《信息清晰办法》的联系礼貌在礼貌媒介上 公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采用上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金管理东说念主筹商公告。 允许的情况下，调节上述礼貌申购和赎回的数目限定，或者新增基金领域逼迫措 施。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息清晰办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公 告。   六、申购、赎回的对价及用度 金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的现款替代、现款差额过火 他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额 过火他对价。 为算计日基金资产净值除以算计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经 履行适当轮番，不错适当蔓延算计或公告。 交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与样式示例见本基金招募说明书。   若市集情况发生变化，或筹交易务规则发生变化，或践诺情况需要，基金管 理东说念主不错在不违抗筹商法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额 净值、申购赎回清单算计和公告时辰或频率进行调节并根据筹商法例礼貌进行信 息清晰。 额 0.5%的圭臬向投资东说念主收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取 的筹商用度。 可通畅或拒绝东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额抓有东说念主 大会审议，联系申赎原则、轮番、用度等业务规则及筹商事项届时由基金管理东说念主 确定并公告。     七、申购赎回清单的内容与样式     T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、T 日预估现款部分、T-1 日（指 T 日前第 1 个申赎怒放日，下同） 现款差额、基金份额净值以过火他筹商内容。     组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。     现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌， 用于替代证券的一定数目的现款。     （1）现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（绮丽为“退补”）和必须现 金替代（绮丽为“必须”）。     退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款行为该证券的替 代，基金管理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资 者进行相应结算。     必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该证券必须使用现款行为替代， 基金管理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。     （2）退补现款替代     本部分“T+1 日”指 T 日后的第 1 个上海证券交易所和香港证券交易所同期 怒放交易的职业日。 或赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券。     替代金额=替代证券数目×该证券经调节后的 T-1 日收盘价×T-1 日估值汇 率   申购现款替代保证金=替代金额×（1＋现款替代溢价比例）   收取现款替代溢价的原因是，基金管理东说念主需要在收到申购阐明信息后，在香 港市集购入证券，结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主 在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购现款替代保证金。 淌若预先收取的替代金额高于购入该部分证券的践诺成本（或证券践诺 结算成 本），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的替代金额低于购入该 部分证券的践诺成本（或证券践诺结算成本），则基金管理东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   基金管理东说念主不错根据市集情况和践诺需要确定和调节现款替代溢价比例，具 体的现款替代溢价比例以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申 购替代金额。   对于阐明告捷的 T 日申购请求，基金管理东说念主不错通过在香港市集交易或港股 通等方式代投资者买入筹商证券。T＋1 日日终，基金管理东说念主根据所购入的被替 代证券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与筹商用度，折算为东说念主民币，折算汇 率采用汇率公允价，汇率公允价包括中国外汇交易中心收盘价、与基金托管东说念主商 定的其他公允价钱等）和被替代证券的 T+1 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率 采用汇率公允价，汇率公允价包括中国外汇交易中心收盘价、与基金托管东说念主约定 的其他公允价钱等；被替代证券 T+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的 收盘价）算计被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购 现款替代保证金确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应调节。T+1 日 后的第 3 个港股通交易日内，基金管理东说念主将应退款或补款与筹商申购赎回代理券 商办理交收。当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收日时，款项交收日历 顺延。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应调节。   如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，淌若基金管理东说念主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的珍惜抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可按照其复 牌后践诺交易成本或者基金管理东说念主以为合理的价钱办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应调节。   对于阐明告捷的 T 日赎回请求，基金管理东说念主不错通过在香港市集交易或港股 通等方式代投资者卖出筹商证券。T＋1 日日终，基金管理东说念主根据所卖出的被替代 证券的践诺单元卖出金额（扣除筹商用度，折算为东说念主民币，折算汇率采用汇率公 允价，汇率公允价包括中国外汇交易中心收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允 价钱等）和被替代证券的 T+1 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率采用汇率公允 价，汇率公允价包括中国外汇交易中心收盘价、与基金托管东说念主约定的其他公允价 格等；被替代证券 T+1 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）算计 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额， 若 T 日后至 T+1 日历间发生除息、送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相 应调节。T+1 日后的第 3 个港股通交易日内，基金管理东说念主将应支付的赎回替代金 额与筹商申购赎回代理券商办理交收。当交收期间出现港股通交易日为非港股通 交收日时，款项交收日历顺延。若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进 行相应调节。   如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行调节，淌若基金管理东说念主以为该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的珍惜抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可按照其复牌后 践诺交易成本或者基金管理东说念主以为合理的价钱办理。在此期间若该证券发生除息、 送股（转增）、配股等枢纽权益变动，则进行相应调节。 按礼貌公告。 易所、登记结算机构联系申购赎回交易结算规则发生改变，或基金管理东说念主与基金 托管东说念主之间的结算筹商安排发生改变等，基金管理东说念主可对上述筹商现款替代处理 规则进行调节，并按礼貌公告。   （3）必须现款替代 的成份证券；法律法例限定投资的证券；或基金管理东说念主出于保护基金份额抓有东说念主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的证券。 公告替代的一定数目的现款。必须替代金额的算计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其经调节后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理 东说念主以为合理的其他方法。   预估现款部分是指为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券 商预先 冻结请求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主算计的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其算计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代证券的数 量、经调节后的 T-1 日收盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   淌若 T-1 日至 T 日历间存在香港联合交易所交易日为非申赎怒放日，则基金 管理东说念主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”进行调节；若 T 日为基金分红除息日，则预估现款需进行相应的调节。若 T 日为最小申购、赎 回单元调节收效日，则算计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净 值”需根据调节前后最小申购、赎回单元按比例算计。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代证券的替代金额+申购赎回清单中退补现款替代证券的数 量、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购上限是指当日可接受的申购总份额。淌若投资者的申购请求接受后将使 当日申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回上限是指当日可接受的赎回总份额。淌若投资者的赎回请求接受后将使 当日赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的样式进行修改。   申购赎回清单的样式例如如下：   基本信息 最新公告日历                   X 基金称号                     X 基金管理公司称号                 易方达基金管理有限公司 基金代码                     X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）               X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）        X 基金份额净值（单元：元）             X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）X 现款替代比例上限                 X% 申购上限                     无 赎回上限                     无 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份）          X 申购赎回的允许情况                申购和赎回都允许   成份股信息内容           股票数 证券   证券         现款替   申购现款替   赎回现款替    替代金额（单            量 代码   简称         代绮丽   代溢价比率   代折价比率   位：东说念主民币元）           （股） X     X    X     X      X       X        X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。      八、拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 市集决定临时停市或交易时辰非平时停市），基金管理东说念主无法算计当日基金资产 净值或无法进行证券交易。 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值算计缺点。 办理申购。本项所称格外情况指无法猜测并不可逼迫的情形，包括但不限于系统 故障、蚁集故障、通讯故障、电力故障、数据缺点等。 一笔新的申购请求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购请求将被拒却。 可根据外管局的审批及市集情况进行调节）时。 的本基金总领域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金管理东说念主 礼貌确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额进步单个 投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额进步单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。 格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 淌若投资东说念主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 市集决定临时停市或交易时辰非平时停市），基金管理东说念主无法算计当日基金资产 净值或无法进行证券交易。 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值算计缺点。 办理赎回。本项所称格外情况指无法猜测并不可逼迫的情形，包括但不限于系统 故障、蚁集故障、通讯故障、电力故障、数据缺点等。 一笔新的赎回请求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被拒却。 例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主弗成出售或评 估基金资产。 份额抓有东说念主的赎回请求。 格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回 对价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理 东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十、基金的非交易过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻 等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据筹商法律法例过火业务规则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、蚁合申购和其他服务 无本色不利影响的前提下，基金管理东说念主有权制定蚁合申购业务的筹商规则。 基金管理东说念主也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手扩充 前根据筹商法例礼貌进行信息清晰。 申购赎回的具体办理方式等筹商事项届时将根据筹商法例礼貌进行信息清晰。 利影响的前提下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据筹商法例 礼貌进行信息清晰。 通特殊申购，不收取申购用度。 书面托福代理契约。   十三、若上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司针对交易型怒放 式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基 金管理东说念主有权调节本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与清晰 并在本基金基金合同、招募说明书过火更新中赐与更新，无须召开基金份额抓有 东说念主大会审议。   十四、基金管理东说念主可在法律法例允许的领域内，在对基金份额抓有东说念主无本色 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调节并 根据筹商法例礼貌进行信息清晰。               第十二部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 务费）   ； 用； 用度和罚款，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 股票而产生的各项合理用度； 基金财产中列支的其他用度。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的算计 方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个职业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－16 项用度，根据联系法例及相应契约 礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照中国或所投资市集所在国度或地 区的法律法例的礼貌履行征税。本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税 行动，相应的升值税、附加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担， 届时基金管理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由 基金管理东说念主按照筹商礼貌申报缴纳。淌若基金管理东说念主先行垫付上述升值税等税费 的，基金管理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金计帐后若基金管理东说念主被税务 机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金管理东说念主有权向投资东说念主就筹商 金额进行追偿。   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的礼貌。               第十三部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券、单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主及境外托管东说念主根据境内及投资所在地筹商法律法例、圭表性文献 为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专 用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算 机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安稳。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产安稳于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主和/或其托福的境外托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管 东说念主、境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主、境 外托管东说念主因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财 产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章收场、被照章撤销或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在稳妥基金合同和托管契约联系资产守护的要求下，对境外托管东说念主的歇业而 产生的损失，基金托管东说念主应采用合理措施进行追偿，基金管理东说念主有义务配合基金 托管东说念主进行追偿。基金托管东说念主存在特地或过失行动的，应根据邪恶进程承担相应 赔偿责任。除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在过失、飞舞、诈骗 或特地欠妥行动，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所 领受基金财产中的证券的统统权、正当性或信得过性（包括是否以精采边幅转让） 过火他遵循污点。基金管理东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、 证券、期货交易所规则、市集常规的行为或不行为承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款交往及证券交易的记录、凭证等筹商长途，并按礼貌的期限守护，但 境外托管东说念主抓有的与境外托管东说念主账户筹商的长途的守护应按照境外托管 东说念主的业 务常规守护。              第十四部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的怒放日以及国度法律法例礼貌需要对外 清晰基 金净值的非怒放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值； 票的收盘价进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 初次公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的 ，以最近交易日的收盘价估值。   （2）非上市流通基金以估值截止时点大致取得的最新基金份额净值进行估 值。   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日 在证券交易所的收盘价估值，估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值；境 外证券交易所未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的 债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘 价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净价估值。境内证券交易所实行 净价交易的债券考中第三方估值机构提供的估值净价估值，估值日无交易的，以 最近交易日的净价估值；境内证券交易所市集未实行净价交易的债券按第三方机 构提供的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日第三方机构提供的估值全价减去所含的最近交 易日债券应收利息后得到的净价估值。   （2）初次公设备行未上市的债券，采用估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对于非上市的境外债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的 报价进行估值。   （4）寰球银行间债券市集交易的固定收益品种，采用第三方估值机构提供 的估值价钱数据进行估值；对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （1）上市流通养殖品按估值日在证券交易所的市价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的市价估值。   （2）非上市养殖品采用估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）估值算计中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构 所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币 的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币采用好意思元行为中间货币进行换算，采用彭博伦敦下昼四点的 汇率套算。基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商可对所采用的汇率开头进行调节。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇市集交易价钱为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更， 或市集上出现更为公允、更适合本基金的估值汇率时，基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致后可根据践诺情况调节本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案， 无需召开基金份额抓有东说念主大会。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例礼貌应缴纳的 各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收礼貌调节或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在筹商税金调节日或践诺 支付日进行相应的估值调节。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的礼貌或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据联系法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   四、估值轮番 量算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其 礼貌。   每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。   五、估值缺点的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为估值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值缺点，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 邪恶的责任东说念主应当对由于该估值缺点遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的直 接损失 按下述“估值缺点处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值缺点责任方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点责任方承担； 由于估值缺点责任方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主形成损失的，由估 值缺点责任方对径直损失承担赔偿责任；若估值缺点责任方还是积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责 任。估值缺点责任方支吾更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的责任方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况且仅对估值缺点的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点责任方仍支吾估值缺点负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缺点责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值缺点责任方。   （4）估值缺点调节采用尽量收复至假定未发生估值缺点的正确情形的方式。   （5）由于时差、通讯或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金 托管东说念主协商一致的时辰点前无法阐明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 行为基金资产估值缺点处理。   （6）按法律法例礼貌的其他原则处理估值缺点。   估值缺点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轮番如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的责任方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点形成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的， 由基金登记结算机构进行更正，并就估值缺点的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值算计出现缺点时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主，并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 赔偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐明 后按以下条件进行赔偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔偿 金，就践诺向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照邪恶 进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的算计结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息缺点（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值算计缺点而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 准确评估基金资产价值时； 格且采用估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个怒放日交易结果后算计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核阐明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值缺点处理。 方机构发送的数据缺点，或国度司帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主与 基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是 采用必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺点的，由此形成的基 金资产估值缺点，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿责任。但基金管理东说念主和 基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥或减弱由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，筹商估值调节不行为基金资产估值缺点处 理。                第十五部分 基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 到 1%以上，基金管理东说念主可进行收益分配； 尽可能迫临标的指数同期累计薪金率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配无需以弥补损失为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值； 算机构对收益分配另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，对上述原 则进行修改或调节，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分配数额确实定原则 酬率。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 标 的指数同期累计薪金率   基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算， 则采用剔除上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交易所和 香港证券交易所同期怒放交易的职业日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝    基金资产净值           ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例    基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折 算为 N 份。   标的指数同期累计薪金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前 一上海 证券交易所和香港证券交易所同期怒放交易的职业日标的指数收盘值-100%（使 用估值汇率折算）   当上述逾额收益率进步 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分配。 益，并确定收益分配比例。 数点后 3 位，第 4 位舍去。   三、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、 分配方式等内容。   四、收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 礼貌媒介公告。   法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。   五、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 《证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。           第十七部分 基金的信息清晰   一、本基金的信息清晰应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《流动性风险管理礼貌》           、《基金合同》过火他联系礼貌。筹商法律法例对于信息 清晰的清晰方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌清晰基金信息，并保证所清晰信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予清晰的基金信 息通过礼貌媒介清晰，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开清晰的信息长途。   三、本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开清晰的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金 信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开清晰的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品长途纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额抓有东说念主大会召开的规则及具体轮番，说明基金居品的秉性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品长途纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品长途纲目，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品长途纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 长途纲目。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品长途纲目、 《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品长途纲目登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约 登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于礼貌 媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 东说念主将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。   （五）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市交易公告书登载在礼貌网站上，并将上市交 易公告书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰怒放日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站清晰半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份 额申购、赎回对价的算计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个怒放日，通过基 金公司网站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按时文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年 度文书登载在礼貌网站上，并将年度文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度文书中的财务司帐文书应当经过稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将 中期文书登载在礼貌网站上，并将中期文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度文书， 将季度文书登载在礼貌网站上，并将季度文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文书、中 期文书或者年度文书。   如文书期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20 %的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时文书“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下清晰该投资者的类别、文书期末抓有份额及占比、文书 期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度文书和中期文书中清晰基金组结伙产情 况过火 流动性风险分析等。   （十）临时文书   本基金发生要紧事件，联系信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 基金改聘司帐师事务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺逼迫东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 生变更； 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）澄莹公告   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集漂后传的音讯可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主 权益的，筹商信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将联系 情况立即文书中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）计帐文书   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐文书。计帐文书应当经过稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所 审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载 在礼貌网站上，并将计帐文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息   六、信息清晰事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当稳妥中国证监会筹商基金信息 清晰内容与样式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时文书、更新的招募说明书、基金居品长途纲目、基金计帐文书等公开披 露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊清晰本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介清晰信息，然则其他各人媒介不得早于礼貌媒介清晰信息，况且 在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求清晰信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主普及信息清晰服务的质地。具体要求应当稳妥中 国证监会及自律规则的筹商礼貌。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规礼貌将信息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。    第十八部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商轮番后，                    《基金合同》应当拒绝：    《基金合同》收效后，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、稳妥《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐文书进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐文书出具法律倡导书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经稳妥《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监 会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金管理东说念主应当将计帐文书登载在礼貌网站上， 并将计帐文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                    第十九部分 基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    缔造日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息清晰负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日 期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限度 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、款式支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经历，成为国 内第一家赢得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行行为托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经历、 基本养老保障基金托管机构经历、受托投资管理托管业务托管经历、保障资金托 管业务经历、企业年金基金托管业务经历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经历、私募基金业务外包服务经历、存托 凭证试点存托业务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和鼎新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的众人、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以鼎新的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机构竣事可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，束缚鼎新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析文书，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商蚁结伙产管理诡计、第一只 FOF、第一只信托资金诡计、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 守护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的蜕变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力束缚普及，比年来赢得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 唯独赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报说念》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融鼎新“十佳金融居品鼎新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”； 银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 （寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合营伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。 《21 世纪经济报说念》掌握的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银 行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾 兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行职业，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市筹商事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联迫害金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险逼迫部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教导。   （三）基金托管业务计划情况   限度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   （四）托管东说念主的里面逼迫轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度联系法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法计划、圭表运作的计划理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制， 驻防和化解计划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞漏洞、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险逼迫轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、圆善、实时；确保内控机制、体制的束缚改进和各项业务 轨制、过程的束缚完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面逼迫及风险驻防体系：   一级里面逼迫及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进 行驻防 和逼迫；总行风险管理部、法律合规部、审计部安稳对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控普及管理建议。   二级里面逼迫及风险驻防是招商银行资产托管部缔造风险合规管理 筹商团 队，负责部门里面风险驻防和逼迫，实时发现里面逼迫弱势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室文书。   三级里面逼迫及风险驻防是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，恪守内 逼迫衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面逼迫隐敝各项业务过程和操作武艺、隐敝统统团队 和岗亭，并由一起东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风 险、审慎计划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）安稳性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对安稳， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面逼迫的查验、评价 部门安稳于里面逼迫的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面逼迫灵验性包含里面逼迫瞎想的灵验性、里面逼迫 扩充的灵验性。里面逼迫瞎想的灵验性是指里面逼迫的瞎想隐敝了统统应暖热的 枢纽风险，且瞎想的风险支吾措施适当。里面逼迫扩充的灵验性是指里面逼迫能 够按照瞎想要求严格灵验扩充。   （5）稳妥性原则。里面逼迫稳妥招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务计划战术、计划方针、计划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面禁止， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的方针。   （7）枢纽性原则。里面逼迫在竣事全面逼迫的基础上，关属目要托管业务 枢纽事项和高风险武艺。   （8）制衡性原则。里面逼迫大致竣事在托管组织体系、机构树立、权责分 配及业务过程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制树立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次清晰、管理要求明确，得志风险管理全隐敝的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、圭表化运作。   （2）业务信息风险逼迫。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行走访。   （3）客户长途风险逼迫。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户长途严格守秘，除法律法例和其他联系礼貌、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息时刻系统风险逼迫。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，统统电脑树立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时刻系统采用两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息时刻系统的安全。   （5）东说念主力资源逼迫。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工 培训、激勉机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和轮番   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法例的礼貌及基金合同、托管契约的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务武艺中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违抗法律法例、基金合同的指示拒却扩充，独立即文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易轮番还是收效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他联系礼貌，或者违抗基金合同约定，实时以书面边幅文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳妥法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面边幅向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书 中国证监会。                      第二十部分 境外托管东说念主    一、基本情况    称号: 香港上海汇丰银行有限公司    注册地址: 香港中环皇后大路中一号汇丰总行大厦    办公地址: 香港九龙深旺说念一号， 汇丰中心一座六楼    成立日历：1865 年    管理层：    联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲    筹商东说念主：钟咏苓    电话: +86 21 3888 2381    Email: sophiachung@hsbc.com.cn    公司网址: www.hsbc.com    信用等第：圭臬普尔 AA-    汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱 管理及个东说念主银行、工商金融、环球银行及成本市集，为约 4，100 万名客户提供服 务。咱们的业务蚁集遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，隐敝全球 60 个 国度和地区。    “汇通全球 开鼎新机”乃汇丰的职责，亦然集团价值所在。咱们施展独到 的专科常识、能力、开阔视线及多元不雅点，悉力为客户开拓清新机遇。咱们云集 东说念主才，集想广益，汇聚成本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资 者、社区，以至统统这个词世界缔造更好意思好的畴昔。    汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、百慕大证券交易所上市， 鼓舞约    二、境外托管东说念主的职责    对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金 的受托东说念主职责，包括但不限于： 付其于境外资产托管契约下为基金托管之 QDII 客抓有之投资； 务行动联系的司帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以及 其他筹商长途。   境外托管东说念主须促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理努力及判断力履行 联系协 议所礼貌之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、飞舞、 特地溺职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火 代理东说念主就其等因善意及稳妥地履行境外资产托管契约，或依照基金托管东说念主 (或其 获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管资产遭遇之任何损失、用度或任何后 果均无谓负上法律责任。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自身诈骗、飞舞、特地溺职而导致托管资 产遭遇之损失(但任何附带、迤逦、相配、隶属毁伤或惩责性毁伤赔偿除外)的， 基金托管东说念主应当承担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有邪恶、飞舞等欠妥行动， 应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的契约的适用法律及当地的证券市 场常规 决定。                  第二十一部分 筹商服务机构     一、基金份额销售机构     本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。     投资者在上海证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级 市集交 易。     二、基金登记结算机构     称号：中国证券登记结算有限责任公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     筹商东说念主：郑奕莉     电话：（021）58872935     传真：（021）68870311     三、出具法律倡导书的讼师事务所     讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所     地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼     负责东说念主：聂卫国     电话：020-83338668     传真：020-83338088     承办讼师：石晨曦、徐桐桐     筹商东说念主：石晨曦     四、司帐师事务所和承办注册司帐师     本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）。     司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙）     主要计划场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁     电话：（010）58153000     传真：（010）85188298     承办注册司帐师：昌华、马婧     筹商东说念主：昌华     本基金的年度财务报表过火他礼貌事项的审计机构为容诚司帐师事务所（特 殊凡俗合伙）      。     司帐师事务所：容诚司帐师事务所（特殊凡俗合伙）     住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     主要计划场所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至     扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维     电话：010-66001391     传真：010-66001392     承办注册司帐师：周祎、陈轶杰     筹商东说念主：陈轶杰           第二十二部分 基金合同的内容摘抄  第一节 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额抓有东说念主的权利、义务  每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息长途；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖热基金信息清晰，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所礼貌的用度；  （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记 结算业务并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券或基金所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、 赎回、蜕变、非交易过户和收益分配等业务规则；   （17）在不违抗法律法例和监管礼貌且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管理东说念主有权代表 基金份额抓有东说念主以基金资产行为质押进行融资；   （18）采纳、更换或撤销基金境外投资参谋人、证券经纪代理商等；   （19）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （20）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互安稳，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文书；   （10）编制季度文书、中期文书和年度文书；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息清晰及 文书义务；   （12）保守基金交易秘密，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有 东说念主分配基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关长途 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在礼貌时辰发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的 公开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和一起召募用度，将已召募资金 并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）采纳、更换或撤销境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的 受托东说念主职责；   （8）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、辛劳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安稳；对所托管的不同的基金分别树立账户，安稳核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具倡导，说 明基金管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若 基金管理东说念主有未扩充《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商长途 20 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记结算机构处领受并保存基金份额抓有东说念主 名册；   （13）按礼貌制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临收场、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时文书中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担赔偿责任，其赔偿 责任不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）采纳稳妥《试行办法》第十九条文定的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自身邪恶、飞舞原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应责任；在决定境外托管东说念主是否存在邪恶、飞舞等欠妥行动时，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的契约适用法律及当地的法律法例、证券市集常规决定；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照礼貌对基金日常投资行动和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证 监会、外管局文书；   （24）每月结果后 10 个当然日内，向中国证监会和外管局文书基金管理东说念主 境外投资情况，并按筹商礼貌进行国际相差申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金交往、托福及成交记录等筹商长途，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （27）实时将公司行动信息文书基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有边幅审查义务；   （29）法律法例、《基金合同》礼貌的其他义务，以及中国证监会、外管局 礼貌的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的轮番和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的联合基金的筹商性，联合基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的联合基金的份额径直干涉或者托付代表干涉本基金的基金份 额抓有 东说念主大会表决。在算计参会份额和计票时，联合基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日， 联合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的联合基 金份额 占联合基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联合 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票 权。   联合基金的基金管理东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的举座 基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额抓有东说念主的托福以联合基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出 席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议召开或 召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢黜联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额抓有东说念主大会，联合基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联合基金的基金管理东说念主代表联合基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主 大会另有礼貌的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有礼貌的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、领域或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会轮番；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或者登记结算机构的筹交易务规 则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调节联系认购、申购、赎回、交易、非交易过户、质押等业务规则（包 括申购赎回清单的调节、怒放时辰的调节等），或证券交易所和登记结算机构调 整上述业务规则；   （6）调节基金的申购赎回方式；调节申购对价、赎回对价组成，调节申购 赎回清单的内容，调节申购赎回清单算计和公告时辰或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）标的指数改名或调节指数编制方法，以及变更基金称号、事迹比较基 准；   （9）召募并管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调节基金份额类别树立、在其他证券交易所 上市、通畅场外申购赎回、跨系统转托管等业务；   （10）本基金的联合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）调节基金收益分配原则；   （12）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事轮番和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、表决倡导寄交的截止时辰和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票遵循。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的联系阐述文献、受托出席会议者出示的托福东说念主 的代理投票授权托福阐述及联系阐述文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总 份额的 三分之一（含三分之一）。 边幅或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布筹商辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不干涉收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的联系阐述文献、受托出具表决倡导的代理东说念主 出具的托福东说念主的代理投票授权托福阐述及联系阐述文献稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文书的礼貌，并与基金登记结算机构记录相符。 或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、蚁集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中 列明。   五、议事内容与轮番   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会有计划的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定轮番确定和公 布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主行为该次 基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份 额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，蜕变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据阐述，不然提交 稳妥会议文书中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳妥会议文书礼貌的表决倡导视为灵验表决，表决倡导糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应 当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举 两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对举座基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轮番、表决 条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同消灭和拒绝的事由、轮番以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行筹商轮番后，《基金合同》应当拒绝：    《基金合同》收效后，连气儿 50 个职业日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的； 制方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对管理决策进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、稳妥《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组谐和承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文书；   （5）聘用稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所对计帐文书进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐文书出具法律倡导书；   （6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统 合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐文书经稳妥《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监 会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后 5 个职业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金管理东说念主应当将计帐文书登载在礼貌网站上， 并将计帐文书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议管理方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商阶梯管理。如经友好协商未能管理的，任何一方均有 权将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有管理力，仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不时诚恳、辛劳、尽责地履 行基金合同礼貌的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。          第二十三部分 基金托管契约的内容摘抄   第一节 托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼； 广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时辰：2001 年 4 月 17 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基金字［2001］4 号   组织边幅：有限责任公司   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   存续期间：抓续计划   计划领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   计划领域：招揽公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱 服务。外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行和代理刊行股 票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信观看、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的 其他业务。   第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基 金投资领域、投资比例、投资限定、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券采纳圭臬的，基金管理东说念主应事前或按时向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否稳妥基金合同对于证券采纳圭臬的 约定进行监督。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监 管合营谅解备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪归并标的 指数的 公募基金、照章刊行上市的其他股票、债券、银行入款、货币市集用具、经中国 证监会招供的境应酬易所上市交易的期权、期货等金融养殖居品和法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。其中，在投资香港市集时，本基金可通 过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票市集交易互联互 通机制进行投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主不错将其 纳入投资领域，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的筹商礼貌扩充。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于非现款基金资产的   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）基金抓有归并家银行的入款不得进步基金净值的 20%。在基金托管账 户的入款不错不受上述限定；   （3）基金抓有与中国证监会签署双边监管合营谅解备忘录国度或地区除外 的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%， 其中抓有任一国度或地区市集的证券资产不得进步基金资产净值的 3%；   （4）基金抓有非流动性资产市值不得进步基金净值的 10%。前项非流动性 资产是指法律或《基金合同》礼貌的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资 产；   （5）基金抓有境外基金的市值共计不得进步基金净值的 10%。抓有货币市 场基金不错不受前述限定；   （6）基金管理东说念主管理的一起基金抓有任何一只境外基金，不得进步该境外 基金总份额的 20％；   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金资产 净值的 10%，临时借入现款的期限以中国证监会礼貌的期限为准；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不稳妥该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资，法律法例另有礼貌的，从其礼貌；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金基金合同约定的投 资领域保抓一致；   （10）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （11）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（8）、         （9）情形之外，若基金进步上述投资比例限定，应当在进步比 例后 30 个职业日内采用合理的交易措施调节，以稳妥投资比例限定要求。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金基金合同收效 之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限定或按变更后的礼貌扩充。   基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大 交易，同期应当严格遵照下列礼貌：   （1）基金的金融养殖品一起敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （2）基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投 资柜台交易养殖品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳妥以下要 求： 会招供的信用评级机构评级； 候以公允价值拒绝交易；   （4）基金管理东说念主应当在基金司帐年度结果后 60 个职业日内向中国证监会提 交包括养殖品头寸及风险分析年度文书；   （5）基金不得径直投资与什物商品筹商的养殖品；   （1）统统参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认 可的信用评级机构评级；   （2）应当采用市值计价轨制进行调节以确保担保物市值不低于已借出证券 市值的 102%；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、 利息和分红。一朝借方爽约，本基金根据契约和联系法律有权保留和处置担保物 以得志索赔需要；   （4）除中国证监会另有礼貌外，担保物不错所以下金融用具或品种：1）现 金；2）入款阐述；3）交易单据；4）政府债券；5）中资交易银行或由不低于中 国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（行为交易敌手方或其关联方 的除外）出具的不可撤销信用证；   （5）本基金有权在职何时候拒绝证券假贷交易并在平时市集常规的合理期 限内要求返璧任一或统统已借出的证券；   （6）基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责 任； 守下列礼貌：   （1）统统参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证 监会招供的信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调节以确保 现款不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方爽约，本基金根据契约和联系法 律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股 息、利息和分红；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调节以确保 已购入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方爽约，本基金根据契约和有 关法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要；   （5）基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任 何损失负相应责任；   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未返璧证券总市 值或统统已售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%；   前项比例限定算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、 现款不得计入基金总资产。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买难得金属或代表难得金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；   （6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （7）参与未抓有基础资产的卖空交易；   （8）径直投资与什物商品筹商的养殖品；   （9）承销证券；   （10）违抗礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （11）从事承担无尽责任的投资；   （12）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （13）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正派的证券交易行动；   （14）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行动。 践诺逼迫东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，恪守 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱扩充。筹商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与清晰。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安稳董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。 金，则本基金可不受筹商限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或不容行动 礼貌进行变更的，本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管理东说念主可依据法律法例或监管部门礼貌径直对基金合同进行变更，该变更无须 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 券出借业务，不需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 资不容的约定与届时灵验的法律法例礼貌存在不一致或冲突，基金管理东说念主应当按 届时灵验的法律法例的礼貌扩充，无须另行召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应遵照审慎计划原则， 配备专门的时刻系统和管理东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务过程，灵验驻防和逼迫风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督 和复核。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采纳入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的礼貌及《基金合同》的约定，确定稳妥条件的统统入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否 稳妥联系礼貌进行监督。对于不稳妥礼貌的银行入款，基金托管东说念主不错拒却扩充， 并文书基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应稳妥如下礼貌： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限定；投 资于具有基金托管东说念主经历的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主经历的归并交易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东说念主履 行适当轮番后，可相应调节投资组合限定的礼貌。 业务过程、岗亭职责、风险逼迫措施和监察稽核轨制，切实驻防联系风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核筹商契约、账 户长途、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责逼迫信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付能力等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任。   （2）基金管理东说念主负责逼迫流动性风险，并承担因逼迫不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成得志基金平时结算业务的 风险、因一起提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险逼迫轨制的树立。如因基金管理东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金 法》、   《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项礼貌。   （四）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与稳妥经历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营契约》（以下简称《总体合营契约》），确定《入款契约书》的格 式范本。《总体合营契约》和《入款契约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据筹商法例对《总体合营契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行经历等。   （3）基金管理东说念主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的 资金应一起划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责任。   （6）基金管理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具矜重书面阐明书。变更文书的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，因按时入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 签订的《总体合营契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电 话阐明 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若 入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提议补办请求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，对于存期进步 3 个月的按时入款， 入款银行应于每季末后 5 个职业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。   因入款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款 银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商量。入款到期前基金管理东说念主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款契约书》中礼貌，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具筹商阐述文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。淌若入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需按原契约约定利率和践诺延期天数 支付延期利息。   淌若在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款契约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违抗联系法律法例 的礼貌 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面边幅文书基金管理东说念主在 10 个职业 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个职业日内纠正 的，基金托管东说念主应文书中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动， 应立即文书中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个职业日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，筹商损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何责任。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳妥法律法例及行业圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券市 场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东说念主不错调节交易敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个职业日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金管理东说念主根据市集需要临时调节银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内 与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交易规则进行 交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担爽约责任过火他筹商法律责任的，在基 金管理东说念主纯真恶的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行赐与承担， 然后再向筹商交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损结怨责任。   （六）本基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等 流通受限证券联系问题的文书》等联系监管礼貌。 圭表的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁 按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间市集计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券市集交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券，但法律法例另有礼貌的除 外。 金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险逼迫制 度。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例逼迫情况。   基金管理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个职业日将上述长途 书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述长途后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述长途。   基金管理东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险 采用积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划拨 的认购款、资金划拨时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并应至 少于拟扩充投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有饱和的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金管理东说念主投 资流通受限证券的行动。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、                             《托管契约》以 过火他筹商法律法例的联系礼貌，应实时文书基金管理东说念主，并陈诉中国证监会， 同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的罪犯、 违法以及违抗《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予扩充，独立即文书基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不扩充时，基金托 管东说念主应向中国证监会文书。 会礼貌媒介清晰所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （七）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，雅致评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳妥 法律法例及监管机构的筹商礼貌。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金 资产净值算计、基金份额净值算计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 筹商信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒、邮件或书 面辅导等方式文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收 到的书面文书，基金管理东说念主应以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托 管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文书中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金管理东说念主应在礼貌时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督文书的事项，基金管理东说念主应积极配合提供筹商数据长途和轨制等。由于 基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导致监管文书数据不准确， 由基金管理东说念主承担相应责任。   （十一）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易轮番还是收效的指示违抗法 律、行政法例和其他联系礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义 务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应实时文书中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。   第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算 账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根 据基金管理东说念主指示办理计帐交收、筹商信息清晰和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、托管契约过火他联系礼貌时，应实时以书面边幅通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应不才一职业日前实时查对 并以书面边幅给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在礼貌 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管契约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在礼貌时辰内复兴并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供筹商长途以供基金管理东说念主核查托管财产的完 整性和 信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时文书中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文书中国证监会。   第四节 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与安稳。 守护基金财产。未经基金管理东说念主的正派指示，不得自交运用、贬责、分配基金的 任何资产。不属于基金托管东说念主践诺灵验逼迫下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 守护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面长途中获取到账日 期信息 的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主。如因存 放在基金托管东说念主及境外托管东说念主处的现款财产所产生的应收资产，并由基金托管东说念主 行为资产抓有东说念主，基金托管东说念主应负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金管理 东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金管理东说念主采用 措施进行催收，由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基 金的损失。 职责托福给具有相应天禀的第三方机构履行，并对该第三方机构的行动负责。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本托管契约当事东说念主外第三方的诈骗、飞舞、过失或歇业等原因给基 金资产形成的损失等不承担责任。 托管东说念主不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基 金财产，由此形成的径直损失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于收复基 金财产的原状、承担因此所引起的径直损失的赔偿责任。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽交易上的合 理努力确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上缔造任何担保权利，包括但不限于 典质、质押、留置等，但根据联系适用法律的礼貌而产生的担保权利除外； 贬责、分配托管证券； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 基金份额抓有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                 《运作办法》等联系礼貌后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 礼貌时辰内，基金管理东说念主应聘用具有从事证券筹交易务经历的司帐师事务所进行 验资，出具验资文书。出具的验资文书由干涉验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。 礼貌办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），守护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号以践诺开户称号为准，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户所在国或地区监管的联系礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户；境外托管东说念主在基金所投资市集的 交易所或登记结算机构处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立 证券账 户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主计帐职业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、 交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的礼貌扩充。基金 证券账户的开立和管理当稳妥账户所在国或地区联系法律的礼貌。 他投资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，按联系礼貌开立、使用 并管理；若无筹商礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌扩充。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集计帐所股份有限公司的联系礼貌，以基金的口头在中央国债 登记结算有限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。   基金管理东说念主托福基金托管东说念主开立中央国债登记结算有限责任公司和 银行间 市集计帐所股份有限公司债券托管账户时，应同期向中国外汇交易中心暨寰球银 行间同行拆借中心(以下简称外汇交易中心)提交《寰球银行间同行拆借中心交易 系统联网请求表》，以便配合基金托管东说念主向外汇交易中心提交联网请求。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。基金托管东说念主和基金 管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需长途。基金管理东说念主保证所提供的 账户开户材料的信得过性和灵验性，且在筹商长途变更后实时将变更的长途提供给 基金托管东说念主。 法律法例和基金合同的礼貌，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主 应提供必要的协助。新账户按联系规则使用并管理。 另有礼貌的，从其礼貌办理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放 于基金 托管东说念主过火境外托管东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行 间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券 等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。基金托管东说念主过火境外托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机构践诺 灵验逼迫的有价凭证不承担守护责任。   （八）证券登记 常规。 有证券的实益统统东说念主(beneficial owner)的方式抓有基金财产中的统统证券。 且(b)要乞降尽交易上的合理努力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独明晰 列记证券不属于境外托管东说念主，不论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名方式践诺抓有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别安稳存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所领受基金财产中的证券的统统权、正当 性或信得过性（包括是否以精采边幅转让）过火他遵循污点。基金管理东说念主、基金托 管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所规则、市集常规的作 为或不行为承担责任。 的践诺统统东说念主抓有，但须遵照统带该系统运营的规则、条例和条件。 在证券系统抓有的证券除外)应按本托管契约约定登记。 券登记方式的要紧改变文书基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些市集发生的 事件或常规变化文书基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本托管契约约定的证券 登记方式，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此赐与充分配合。   （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本托管契约另有礼貌外，基金管理东说念主代表基金签 署的与基金财产联系的要紧合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各 抓有一 份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管 东说念主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传 真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同 的守护期限为基金合同拒绝后不少于 20 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   第五节 基金资产净值算计与复核   基金资产的净值算计和司帐核算按照筹商的法律法例进行，基金管理东说念主不错 托福第三方机构完成。基金托管东说念主可托福境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时辰及轮番   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照估值日基金资产净值除以估值日基金份额的余 额数目 算计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其规 定。   基金管理东说念主每个估值日算计基金净值信息，经基金托管东说念主复核，按礼貌公告。   基金管理东说念主每估值日对当日的基金资产进行估值后，并将基金净值信息发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经筹商各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值估值缺点的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值估 值缺点。   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门礼貌的司帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方 法和司帐处理原则，分别独随即树立、记录和守护本基金的全套账册，对筹商各 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与文书的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安稳的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度文书的编制及复核； 在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期文书的编制及复核；在每年结果之日 起 3 个月内完成基金年度文书的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调 整以国度联系礼貌为准。基金年度文书中的财务司帐文书应当经过稳妥《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金 管理东说念主不错不编制当期季度文书、中期文书或者年度文书。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比较基 准的基础数据和编制结果。   （八）对于筹商信息的发送与复核，基金管理东说念主和基金托管东说念主也不错采用法 律法例礼貌或者两边招供的其他方式进行。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制 和守护，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少 于 20 年。如弗成妥善守护，则按筹商法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期文书和年度文书前，基金管理东说念主应将联系长途 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善 性。基金管理东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。   第七节 争议管理方式   各方当事东说念主同意，因本托管契约产生或与之筹商的争议，如经友好协商未能 管理的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时 灵验的仲裁规则按凡俗轮番进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自不时诚恳、辛劳、尽责 地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管契约适用中华东说念主民共和国法律，（不含港澳台立法）统带。   第八节 托管契约的修改与拒绝   （一）托管契约的变更轮番   本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何冲突。基金托管契约的变更应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约拒绝的情形 东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相接其原有权利义务。 东说念主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司相接其原有权利义务。   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。           第二十四部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、代办证券公司提供。投资者 可通过以下方式了解基金居品与服务，进行种种业务参谋，或反馈投资过程中需 要投诉与建议的情况，投资者淌若以为我方弗成准确解析本基金《招募说明书》、 《基金合同》的具体内容，也可拨打以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十五部分 其他应清晰事项                   公告事项                        清晰日历 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级                 2023-12-18 交易商的公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日   2023-12-20 因港股通非交易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎 回、蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 对于易方达恒生科技交易型怒放式指数证券投资基金                       2024-01-09 （QDII）2024 年境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回业 务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度文书辅导              2024-01-19 性公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东方证券为一级                 2024-02-02 交易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级                 2024-03-11 交易商的公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日因港    2024-03-26 股通非交易日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、 蜕变、按时定额投资业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度文书辅导性公                2024-03-29 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级                 2024-04-19 交易商的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度文书辅导              2024-04-20 性公告 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                    2024-04-23 份信息长途的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华源证券为一级                 2024-04-30 交易商的公告 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日因港股通非交易日及境            2024-05-10 外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投 资业务的辅导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交易日及境外            2024-06-26 主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投资 业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度文书辅导              2024-07-18 性公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多民生证券为一级                 2024-07-23 交易商的公告 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                         2024-08-28 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期文书辅导性公                2024-08-30 告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多爱建证券为一级         2024-09-06 交易商的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分沪市 ETF2024 年 9 月 6   2024-09-06 日暂停申购、赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非交易日及境    2024-09-11 外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投 资业务的辅导性公告 对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日因港股通非交易日及境   2024-10-08 外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、蜕变、按时定额投 资业务的辅导性公告 易方达基金管理有限公司高档管理东说念主员变更公告                 2024-10-21 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度文书辅导      2024-10-25 性公告 易方达基金管理有限公司对于易方达私募基金管理有限公司            2024-11-02 鼓舞变更的公告  注：以上公告事项清晰在礼貌媒介及基金管理东说念主网站上。      第二十六部分 招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可 在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七部分 备查文献 注册的文献；  存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处。  查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                         易方达基金管理有限公司

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