就去色 芯片50: 易方达中证芯片产业交游型灵通式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2025-03-16 03:08    点击次数：92

易方达中证芯片产业交游型 灵通式指数证券投资基金   更新的招募说明书 基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国银行股份有限公司      二〇二五年一月                        进犯辅导 产业交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                      （证监许可【2021】1143 号）进行召募。 本基金基金合同于 2021 年 12 月 15 日安靖凯旋。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收 益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称使命、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）选样方法 证券；2）对样本空间内剩余证券，中式业务波及芯片瞎想、制造、封装与测试等规模，以 及为芯片提供半导体材料、晶圆坐褥设备、封装测试设备等物料或设备的上市公司证券作 为待选样本；3）在上述待选样本中，按照已往一年日均总市值由高到低排行，中式排行前    （3）指数计较    指数计较公式为：叙述期指数 =叙述期样本的养息市值/除数×1000    其中，养息市值＝ ∑(证券价钱×养息股本数×权重因子)。养息股本数的计较方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计较与小心详情。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使芯片干系业务占比拟低的单个样本权重不进步 5%，其它单个样本权重不进步 10%。    有 关 标的 指数 具体 编制 有筹划 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资办法是详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因 素产生波动，投资者在投成本基金前，请雅致阅读本招募说明书，全面意识本基金产物的 风险收益特征和产物特性，充分研讨自身的风险承受才气，感性判断市集，对申购基金的 意愿、时机、数目等投资举止作出寂寥决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。投资 本基金可能际遇的主要风险包括：本基金特殊风险、市集风险、管理风险、流动性风险、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风 险相等他风险等。本基金特殊风险包括：1、指数化投资的风险。包括标的指数申诉与股票 市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集结风险、基金投 资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、追踪舛讹限制未达约定办法的风险、标的指数编 制有筹划带来的风险、标的指数值计较出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停 止服务的风险等；2、ETF 运作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险、基金 交游价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资 东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中成立较低的申购/赎回份额上限的风险、深市成份证券 申赎处理规则带来的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单记号成立分歧理的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、 第三方机构服务的风险、退市风险等；3、投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融 繁衍品、钞票支执证券、存托凭证等）的特殊风险；4、参与转融通证券出借业务的风险等；   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能取得较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金 合同》及基金产物尊府纲目。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券交游所及登记结算机构的干系业务规则相等不 时的更新，确保具备干系专科常识后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交游。投资者 一朝认购、申购或赎回本基金，即透露对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券 变更登记方式以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式一经 招供。 对本基金弘扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交游章节进行更新，干系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金管理东说念主干系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金相关财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计管帐师事务所干系信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 16 日。（本叙述中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以 下简称《信息露馅办法》）、             《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》                                    （以下简称 《流动性风险管理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息露馅内容与步地准则第5号容与步地>》、       《易方达中证芯片产业交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》                                   （以下简称基 金合同）相等它相关规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相等他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额执有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用更正和补充 型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充 基金招募说明书》相等更新 产物尊府纲目》相等更新 份额发售公告》 金基金份额上市交游公告书》 实施详情》界说的“交游型灵通式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 领受灵通式运作方式的基金 行政规章以相等他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其通常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的更正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》凯旋后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交游的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建立并救助基金份额执有东说念主名册等 记结算有限使命公司（简称“中国结算”） 基金份额余额相等变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月     《业务规则》：指上海证券交游所、登记结算机构、基金管理东说念主及基金销售机构的相 关业务规则相等通常作念出的更正 份额的举止 合同规则的对价向基金管理东说念主购买基金份额的举止 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的举止 证券、现款替代、现款差额相等他对价 书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元数目计较 的预见值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交游所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值 之比减去 100% 易所交游日标的指数收盘值之比减去 100% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浅近 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等引子 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   成立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   计议电话：400 881 8088   计议东说念主：李红枫   注册成本：13，244.2 万元东说念主民币   批准成立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                   鼓动称呼                出资比例   广东粤财信赖有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究扣问室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究扣问部副总司理（主执 服务）、国债部副总司理（主执服务）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主执服务），寰球社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司守护员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实践 董事、司理，宁波盈峰钞票管理有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伴 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副老师，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学西宾有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，清华大学经济管理学院 老师、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘巨匠委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副老师、时刻经济与管理系主任、 立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 寂寥董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂寥董事，深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司寂寥董事，长江商学院管帐与 金融老师、投资研究中心主任、老师管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理老师、副老师、终生老师，长江商学院行政副院长、DBA 神色副院长、创创社区神色发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床器具集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非实践董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司神色司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交游中心有限公司董事，广 州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究扣问有限公司管理扣问神色司理，湖南证券投资银行总部神色司理，融通基 金管理有限公司研究谋划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达钞票管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交游员， 易方达基金管理有限公司集结交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支执部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票管理（香港）有限公司市集及产物委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售支执中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济开发信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、守护长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达钞票管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主执服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 搭理部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传谋划专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传谋划 部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司守护长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、产物瞎想与业务立异部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   张湛先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、基 金司理助理。曾任易方达基金管理有限公司数目化投资研究员、量化研究员、投资司理。张 湛历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时辰        离任时辰 易方达中证科技 50ETF             2020-03-16     - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF                2020-07-27       - 易方达中证万得生物科技指数（LOF）             2020-12-03       - 易方达中证生物科技主题 ETF                2021-01-14       - 易方达中证新动力 ETF                   2021-03-11       - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF             2021-03-29       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF              2021-04-15       - 易方达中证医疗 ETF                    2021-07-08       - 易方达中证芯片产业 ETF                  2021-12-15       - 易方达中证科技 50 结合                  2022-02-14       - 易方达中证东说念主工智能主题 ETF 结合             2022-03-01       - 易方达中证全指证券公司 ETF 结合             2022-03-02       - 易方达中证内地低碳经济主题 ETF 结合           2022-04-07       - 易方达恒生科技 ETF（QDII）              2022-12-02       - 易方达中证 500 增强策略 ETF             2023-02-17       - 易方达中证云计较与大数据主题 ETF 结合发起 式 易方达中证医疗 ETF 结合发起式              2023-03-15       - 易方达中证信息安全主题 ETF                2023-05-31       - 易方达中证芯片产业 ETF 结合发起式            2023-06-13       - 易方达中证新动力 ETF 结合发起式             2023-09-26        - 易方达中证军工 ETF                    2020-04-30   2022-11-01 易方达中证全指证券公司指数（LOF）             2021-01-01   2022-11-01 易方达中证军工指数（LOF）                 2021-01-01   2022-11-01 易方达中证全指证券公司 ETF                2020-04-30   2023-05-20 易方达中证物联网主题 ETF                 2021-10-13   2023-05-20 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通中国 100ETF         易方达上证科创板 100ETF 易方达恒生科技 ETF 结合（QDII）      易方达中证港股通中国 100ETF 结合发起式 易方达上证 50 增强策略 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司指数投资决策委员会委员，易方达资 产管理（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东说念主员（RO）、提供资 产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。  （三）基金管理东说念主的职责  （四）基金管理东说念主的承诺 监会的相关规则，建立健全里面限制轨制，采用有用措施，扎眼违背现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关规则的举止发生。 限制轨制，采用有用措施，扎脚下列举止发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游举止；  （7）粗俗使命，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会拦阻的其他举止。 律、法例及行业表率，老诚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、插手、繁难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗使命、奢靡权利；   （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则，泄 露在职职时期细察的相关证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹划等信息；   （8）违背证券交游场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，滋扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的举止。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相等代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规则， 泄漏在职职时期细察的相关证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交游相等他举止。   （五）基金管理东说念主的里面限制轨制   为保证公司表率化运作，有用地防守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营， 保障基金份额执有东说念主利益，小心公司及公司鼓动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限制体系。   （1）保证公司经营管理举止的正当合规性；   （2）保证种种基金份额执有东说念主及寄予东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）防守和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全齐全，已毕公司的执续、健康发展，促进公司已毕发展计谋；   （4）督促公司举座职工信守工作操守，正直诚信，廉正自律，发愤尽责；   （5）小心公司的声誉，保执公司的细密形象。   （1）健全性原则。里面限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控要领，小心内限轨制 的有用实践。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对寂寥，除犯法律法例另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   公司制定了合理、完备、有用并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面限制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相违抗。公司爱好对轨制的执续西宾，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限制的要求，持续检查和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制勾通于整个这个词公司举止。鼓动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项经营业务和 管理要领必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须采用书面样式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保执寂寥、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研究服务 业务过程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和小心备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠说念；建立研究叙述质地评价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效恣意原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的约束轨制和捕快轨制。 建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立集结交游部门和集结交游轨制，投资指示通过集结交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施；集结交游部门搪塞交游指示进行审核， 建立公说念的交游分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档救助；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限制点建立健全表率的系统 和过程，以基金为管帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值要领等 管帐措施，信得过、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案救助轨制，确保档案信得过齐全。   （6）信息露馅   公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范干系信息的网罗、组织、审核和发布，悉力确保公开露馅的信息信得过、准确、齐全、实时。   （7）监察与合规管理   公司成立守护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，守护长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案尊府，就里面限制轨制的 实践情况独赶紧履行检验、评价、叙述、建议职能。守护长按时和不按时向董事会叙述公司 里面限制实践情况，董事会对守护长的叙述进行审议。   公司成立监察合规管理部门，并保障其寂寥性。监察合规管理部门按照公司规则和守护 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面限制轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。   公司董事会和管理层充分爱好和支执监察与合规管理服务，对违背法律、法例和公司内 部限制轨制的，细腻相关部门和东说念主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面限制轨制的露馅信得过、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展持续完善里面限制轨制。                      四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅计议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教训，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理筹划、信赖筹划、企业年金、银行搭理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，隐秘了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面限制轨制   中国银行托管业务部风险管理与限制服务是中国银行全面风险限制服务的组成部分，秉 承中国银行风险限制理念，坚执“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 限制服务勾通业务各门径，通过风险识别与评估、风险限制措施设定及轨制引诱、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、               “AAF01/06”、                         “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保钟情见的审阅叙述。2020 年，中国银行络续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限制审计叙述。中国银行托管业务内限轨制完善，内控措施严实，大要有用保 证托管钞票的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相 关规则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关规则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝实践，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理 机构叙述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游要领一经凯旋的投资指示违背法律、行政 法例和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务 院证券监督管理机构叙述。                    五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。 投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。 （二）登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 计议东说念主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石晨曦、莫哲 计议东说念主：石晨曦 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：昌华、马婧   计议东说念主：昌华   本基金的年度财务报表相等他规则事项的审计机构为德勤华永管帐师事务所(特殊世俗 合伙)。   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营场面：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888   传真：021-63350003   承办注册管帐师：汪芳、江丽雅   计议东说念主：江丽雅                         六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息露馅办法》、基 金合同相等他相关规则召募。本基金一经中国证券监督管理委员会 2021 年 4 月 8 日《对于 准予易方达中证芯片产业交游型灵通式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】   本基金为交游型灵通式股票基金、指数基金，基金的存续期为不按时。   本基金召募时期每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 9 月 30 日至 2021 年 12 月 10 日。   召募对象为适当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的凯旋   （一）基金合同的凯旋   本基金基金合同于 2021 年 12 月 15 日安靖凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东说念主 安靖脱手管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时叙述中给以露馅；连气儿 50 个服务日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔，而无需召开基金 份额执有东说念主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、革新或补充时，则本 基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会规则实践。                八、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   基金合同凯旋后，具备下列条目的，基金管理东说念主可依据《上海证券交游所证券投资基金 上市规则》，朝上海证券交游所央求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 12 月 23 日通过上海证券交游所上市交游。场内简称：芯片 50，扩 位证券简称：芯片 ETF 易方达，交游代码：516350。   （二）基金份额的上市交游   本基金在上海证券交游所的上市交游需遵守《上海证券交游所交游规则》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市规则》、              《上海证券交游所交游型灵通式指数基金业求实施详情》等有 关规则。   （三）基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可阻隔基金的上市交 易：   若本基金不再具备上市条目而被上海证券交游所阻隔上市的，本基金可由交游型灵通式 基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东说念主将本着小心 基金份额执有东说念主正当权益的原则，履行适当的要领后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金管理东说念主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东说念主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较并通 过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与最新成交 价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）其他 央求在包括境应酬易所在内的其他交游场面上市交游，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的灵通日实时辰   （1）灵通日及灵通时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的养息，但应在 实施前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则引子上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时辰   本基金已于 2021 年 12 月 23 日灵通办理日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同凯旋后、灵通日常申购之前，可向本基金结合基金灵通特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购干系的用度和 成本。   本基金结合基金特殊申购所得的申购份额计较如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此舛讹产生的损失由本基金结合基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况，在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前 提下养息上述原则，或依据上海证券交游所或登记结算机构干系规则相等变更养息上述规 则。基金管理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则引子上公 告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的要领，在灵通日的具体业务办理时辰内忽视申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额和现款。投资东说念垄断理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在顺从基金合同和招募说明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。   平常情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供适当要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主执有的适当要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定凯旋。申购、赎回 的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询相关央求的证据情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额相等他对价 的算帐交收适用上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司干系业求实施详情和参与 各方干系公约的相关规则。对于本基金的申购、赎回业务领受净额结算的方式，基金份额、 上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式，申 购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款领受代收代付。   投资者 T 日申购凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差 额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主 和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后办理上海证券交游所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基 金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据上海证 券交游所、中国证券登记结算有限使命公司干系业求实施详情和参与各方干系公约的相关规 定进行处理。   登记结算机构和基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的要领以及算帐 交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行养息。   （五）申购和赎回的数目限制 本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金管理东说念主有权对其进行养息， 并在养息前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则引子上公告。 应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 限制的需要，可采用上述措施对基金范围给以限制。 下，养息上述规则申购和赎回的数目限制，或者新增基金范围限制措施。基金管理东说念主必须在 养息前依照《信息露馅办法》的相关规则在规则引子上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金管理东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价。 钞票净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当延 迟计较或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与步地示例见本招募说明书。   若市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，或践诺情况需要，基金管理东说念主不错在 不违背干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时辰或频率进行养息并根据干系法例规则进行信息露馅。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与步地   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值相等他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：拦阻现款替代（标志为“拦阻”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   拦阻现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作一齐或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用现款当作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 证券，不实时差额部分使用现款替代。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息养息的 T-1 日收盘价。如果上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的沪市成份证券，成立申购现款替代溢价比率的原因是，基金管理东说念主 需在证券平常交游后买入，而践诺买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所各别。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据 此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主 将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金管理东说念主不错根据市集情况和践诺需要确定和养息申购现款替代溢价比率，具体的申 购现款替代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理东说念主 将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的任意数目被替代证券，践诺买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日的任意成交价。基金管理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不 买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东说念主可能不买入被替代证券 的情形包括但不限于市集流动性不及、时刻系统无法已毕以及基金管理东说念主以为不应买入的其 他情形。   T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项 的算帐交收将于而后 3 个交游日内完成。 份证券，基金管理东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额钞票 净值的一定比例。现款替代比例的计较公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书规则的参考价钱为准。参考基金份额 净值现在为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金份额净 值计较方式发生变化，以上海证券交游所文书规则的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护执有东说念主利 益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其养息后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 代的深市成份证券一齐使用现款替代。   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息养息的 T-1 日收盘价。如果深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书规则的参考价钱为准。   申购时成立申购现款替代溢价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 管理东说念主将买入该证券，践诺买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管理东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时成立赎回现款替代折价比率的原因是，对于使用现款替代的深市成份证券，基金 管理东说念主将卖出该证券，践诺卖出价钱扣除干系交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所差 异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支 付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东说念主将退 还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金管理东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   基金管理东说念主不错根据市集情况和践诺需要确定和养息申购现款替代溢价比率和赎回现 金替代折价比率，具体的申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比率以申购赎回清单公 告为准。   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率和赎回现款替代折价比 率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平常交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上海证券交游所证据申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券交游所连气儿竞价时期，根据收到的上海证券 交游所申购赎回证据记录，在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购证据时辰法则，以替代金额与被替代证券的挨次践诺购入 成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回证据时辰法则，以替代金额与被替代证券的挨次践诺卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平常交游日已达到 20 日而该证券平常交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项 的算帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   （5）基金管理东说念主可根据运作情况养息代理申赎投资者买券卖券的干系规则并按规则公 告。   （6）将来上海证券交游所、登记结算机构相关申购赎回交游结算规则发生篡改，或基 金管理东说念主与基金托管东说念主之间的结算干系安排发生篡改等，基金管理东说念主可对上述干系现款替代 处理规则进行养息，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券养息 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券养息 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与该证券养息 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的养息 后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元养息 凯旋日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据养息前后最 小申购、赎回单元按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和＋ 申购赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。      申购赎回清单的步地例如如下：      基本信息 最新公告日历                            X 基金称呼                              X 基金管理公司称呼                          易方达基金管理有限公司 基金代码                              X        T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                        X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）                 X 基金份额净值（单元：元）                      X      T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）             X 现款替代比例上限                           X% 申购上限                               无 赎回上限                               无 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元（单元：份）                    X份 申购赎回的允许情况                          申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券    证券    股票数目   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   替代金额（单元： 代码    简称    （股）    标志     溢价比率          折价比率      东说念主民币元） X     X        X    X       X             X         X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以践诺公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 市），基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 后发现基金份额参考净值计较差错。 本项所称非常情况指无法预念念并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信 故障、电力故障、数据差错等。 购央求被证据凯旋，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购央求将被断绝。 范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进步基金管理东说念主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计执有的份额进步单个投资东说念主累计执有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额进步单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金管理东说念主应当根据相关规则在规则引子上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求 被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管理东说念主应 实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 市），基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交游。 后发现基金份额参考净值计较差错。 本项所称非常情况指无法预念念并不可限制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信 故障、电力故障、数据差错等。 回央求被证据凯旋，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不可出售或评估基金钞票。 的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 管理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况抛弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的 办理。   （十）基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条目许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例相等业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）荟萃申购和其他服务 东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主有权制定荟萃申购业务的干系规则。 也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实践前根据干系法例规则进 行信息露馅。 具体办理方式等干系事项届时将根据干系法例规则进行信息露馅。 提下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据干系法例规则进行信息露馅。 理公约。   （十三）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额执有东说念主无骨子性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和养息并根据干系法例规则进 行信息露馅。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管理东说念主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金管理东说念主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并根据干系法例规 定进行信息露馅。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对一齐份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生 养息，但养息后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额执有东说念主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   十一、基金的投资   （一）投资办法   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板以相等他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、 短期融资券、可调遣债券、可交换债券等）                   、债券回购、钞票支执证券、银行入款、同行存 单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主可在履行适当要领后 将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的干系规则实践。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。每个交游日日终在扣除股指 期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保执不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成相等权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股相等权重的变动进行相应养息。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可采用包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时刻适当养息基金投资组合，以达到详细追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股按时或临时养息；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限制在 0.2%以内，年化追踪舛讹限制在 2%以内。 如因标的指数编制规则养息或其他因素导致追踪舛讹进步上述范围，基金管理东说念主应采用合理 措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪舛讹和流动性管理为目的，综合研讨流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集器具的投资。为更好地已毕投资办法，本基金管理东说念主可投资具有较高投资价值 的可调遣债券和可交换债券。   为更好地已毕投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金投资股指期货和股 票期权将严格根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下 的流动性风险等。本基金将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交游活跃的繁衍品合 约进行交游。   为更好地已毕投资办法，在加强风险防守并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条目许可的情况下，基金管理东说念主可在不篡改本基金既有投资办法、策略和风险收益特 征并在限制风险的前提下，根据干系法律法例，参与融资业务。 的前提下，遵守法律法例的规则，在履行适当要领后相应养息或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   （四）投资决策要领   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及养息公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行养息，以裁汰追踪舛讹，已毕 对标的指数的详细追踪。 的影响，当令进行投资组合养息。 成份股养息对投资组合的影响，在此基础上确定组合养息策略。 温雅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合养息策略。 策略，并当令进行组合养息。 些情形对追踪舛讹的影响，据此对投资组合进行相应养息。   （3）指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出养息的， 基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，综合研讨成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应养息；   （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交游是否顺从法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险管理部按时对投资组合的追踪舛讹进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考相关研究叙述及投资风险管理部的叙述，实时进行投资组合养息。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证芯片产业指数收益率。   本基金以“详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”当作投资办法， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此中式 中证芯片产业指数收益率当作事迹比拟基准，大要比拟信得过、客不雅地反应本基金的风险收益 特征。   将来若出现标的指数不适当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理 东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并疏辽远理有筹划，如更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有筹划确按时辰，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则救助基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得进步该钞票支执 证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支执证券，不得 进步其种种钞票支执证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有资 产支执证券时期，如果其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%，插手寰球银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当适当下列要求：在职何交游日日终，执有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值 的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当适当基金 合同对于股票投资比例的相关约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当适当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进步该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、流动性限制或成份股市集价钱变化等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游 日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不适当第（11）项规则的，基金管理东说念主不得 新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系 限制或按变更后的规则实践。   为小心基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相等他不方正的证券交游举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则拦阻的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓动、践诺限制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。干系交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或拦阻举止规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法例或监管部 门规则平直对基金合同进行变更，该变更无用召开基金份额执有东说念主大会审议。     （八）基金管理东说念主代表基金控制鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 执有东说念主的利益； 欠妥利益。     （九）基金投资组合叙述（未经审计）     本基金管理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载尊府不存在伪善记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。     本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本叙述的内容， 保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合叙述相关数据的时期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                       占基金总钞票的 序号            神色                   金额（元）                                                        比例（%）      其中：股票                           324，326，506.45        98.71      其中：债券                                        -            -      钞票支执证券                                       -            -      其中：买断式回购的买入返售金                                                   -            -      融钞票     注：      （1）上表中的权益投资含可退替代款估值升值。     （2）本基金本叙述期末融出证券市值为 11，253，745.00 元，占净值比例 3.43%。      （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净 代码                 行业类别            公允价值（元）                                                          值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                       -            -                                                      -            - B     采矿业 C     制造业                               293，029，311.31        89.39       电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                                    -            -       业 E     建筑业                                            -            - F     批发和零卖业                                         -            - G     交通输送、仓储和邮政业                             4，950.15         0.00 H     住宿和餐饮业                                         -            - I     信息传输、软件和信息时刻服务业                    31，267，673.47         9.54 J     金融业                                            -            - K     房地产业                                           -            - L     租借和商务服务业                                3，097.60         0.00 M     科学研究和时刻服务业                             15，750.21         0.00 N     水利、环境和大众设施管理业                           6，443.71         0.00 O     住户服务、修理和其他服务业                                  -            - P     教训                                             -            - Q     卫生和社会服务                                        -            - R     文化、体育和文娱业                                      -            - S     综合                                             -            -       算计                                324，327，226.45        98.94      （1） 叙述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金钞票净 序号        股票代码      股票称呼   数目（股）       公允价值（元）                                                          值比例（％）      本基金本叙述期末未执有债券。      本基金本叙述期末未执有债券。      本基金本叙述期末未执有钞票支执证券。      本基金本叙述期末未执有贵金属。      本基金本叙述期末未执有权证。      本基金本叙述期末未投资股指期货。      本基金本叙述期末未投资国债期货。      （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 旁观，或在叙述编制日前一年内受到公开逼迫、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号             称呼                    金额（元）      （4）叙述期末执有的处于转股期的可调遣债券明细      本基金本叙述期末未执有处于转股期的可调遣债券。      （5）叙述期末前十名股票中存在领路受限情况的说明                            领路受限部分的   占基金钞票净   领路受限情  序号      股票代码       股票称呼                            公允价值（元）   值比例（%）   况说明                                         转融通领路                                            受限                                         转融通领路                                           受限                                         转融通领路                                           受限                              十二、基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称使命、老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同凯旋日为 2021 年 12 月 15 日，基金合同凯旋以来（限制 2023 年 12 月 31 日）的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                          净值增长               事迹比拟基                净值增长              事迹比拟基    阶段                    率程序差               准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)                率（1）              准收益率（3）                          （2）                准差（4） 自基金合同          1.90%     0.91%    -3.68%     1.44%   5.58%    -0.53%  凯旋日至 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同          -35.49%   1.88%    -41.03%    1.91%   5.54%    -0.03% 凯旋日至                   十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相等他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的救助和责罚   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例规则需要对 外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的股票等，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）交游所上市交游的可调遣债券，中式逐日收盘价当作估值全价；   （4）交游所市集挂牌转让的钞票支执证券和私募债券，领受估值时刻确定公允价值， 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会相关规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及干系法 律法例的规则或者未能充分小心基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的计较 结果对外给以公布。   （四）估值要领 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个服务日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的使命东说念主应当对由于 该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予赔 偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错使命方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值差错使命方一经积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的使命方对相关当事东说念主的平直损失负责，不对迤逦损失负责，何况仅对 估值差错的相关平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 使命方仍搪塞估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错养息领受尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施扎眼损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；差错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游扫尾后计较当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值给以公布。   （八）特殊情况的处理 金钞票估值差错处理。 家管帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未能发 现该差错的，由此变成的基金钞票估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错革职补偿使命。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施抛弃或削弱由此变成的影响。                     十五、基金的收益分拨   （一）基金收益分拨原则 基金管理东说念主可进行收益分拨； 标的指数同期累计报答率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补亏欠为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主可在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或养息，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （二）基金收益分拨数额着实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报答率 - 标的指数同期 累计报答率   基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，透露每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报答率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交游所 交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进步 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   （四）收益分拨有筹划着实定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则引子公 告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法例及相应公约规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。                十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关规则编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则引子公告。                  十八、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》相等他相关规则。干系法律法例对于信息露馅的露馅方式、登载 引子、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的引子露馅，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开露馅的信息尊府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开露馅的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东说念主大会召开的规则及具体要领，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的一齐事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东说念主 服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产救助及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》凯旋后，基金产物尊府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲目，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物尊府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在规则网站上，并将基金产物尊府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于规则引子上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则引子上登载《基金合同》凯旋 公告。   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则引子上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于规则引子上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书辅导性公告登 载在规则报刊上。   《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规则网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规则网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时叙述“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 露馅该投资者的类别、叙述期末执有份额及占比、叙述期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中露馅基金组结伴产情况相等流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金算帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更执有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东说念主的践诺限制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系举止受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系举止受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓动、践诺限制 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或阻隔上市交游；   （21）养息最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）养息基金份额类别的成立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）《基金合同》凯旋后，若连气儿 30 个服务日、40 个服务日、45 个服务日出现基金 份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集时髦传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，干系信息露馅 义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开知道，并将相关情况立即叙述中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐叙述。基金财产算帐小组应当将算帐叙述登载在规则网站上，并将算帐叙述辅导性公 告登载在规则报刊上。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支执证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金管理东说念主将按干系法律法例要求进行露馅。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息露馅内容与 步地准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时叙述、更新 的招募说明书、基金产物尊府纲目、基金算帐叙述等公开露馅的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则引子上露馅信息外，还不错根据需要在其他大众 引子露馅信息，关联词其他大众引子不得早于规则引子露馅信息，何况在不同引子上露馅并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主栽培信息露馅服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的干系规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司办公场面、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                 十九、风险揭示  （一）本基金特殊风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹弘扬将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在宽阔情况下将救助较高的股票仓位，在股票市 场下降的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下降的风险。  （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险  标的指数并不可代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票市集的平 均申诉率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资东说念主神色 和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业集结风险  本基金标的指数成份股主要集结于芯片干系产业，须承受因政府政策变化、行业景气度 变化等影响芯片干系产业的因素所带来的行业风险。  （4）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪舛讹。 本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 生追踪偏离度和追踪舛讹。 生追踪偏离度和追踪舛讹。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、对冲机制相等他器具变成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏 离度与追踪舛讹。  （5）追踪舛讹限制未达约定办法的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限制在 0.2%以内，年化追踪舛讹限制在 2%以内， 但因标的指数编制规则养息或其他因素可能导致追踪舛讹进步上述范围，本基金净值弘扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数编制有筹划带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和小心，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有筹划。而指数编制有筹划基于其样本空间仅能中式部分证券给以构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有筹划，导致指数成份股样本与权重发生养息，基金管 理东说念主需养息投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛讹和组合养息的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制有筹划进行养息时，可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬有在各别，从 而影响投资收益。投资东说念主需温雅并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （7）标的指数值计较出错的风险  尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现差错，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （8）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主不错依据小心投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行养息。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合养息可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和小心，将来指数编制机构可能由于种种 原因住手对指数的管理和小心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会叙述并疏辽远理有筹划，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有 东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有筹划确按时辰，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额执有东说念主利益优先原则救助基金投 资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与干系市集弘扬有在各别， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各别，IOPV 计较也可能出现差错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价限制在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与步地”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛讹。 取足额的适当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额 上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供适当要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并养息申购份额上限，如果一笔新的 申购央求被证据凯旋会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购央求将被断绝。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   如果投资东说念主忽视赎回央求时执有的适当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根据基金合 同的规则断绝投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金管理东说念主可能根据成份股市值 范围等因素养息最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并执有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一齐赎回，而只可在二级市集卖出一齐或 部分基金份额。   基金管理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中成立并养息赎回份额上限，如果一笔新的 赎回央求被证据凯旋会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。基金管理东说念主可能在申购赎回清单中成立极低的赎回份额上限，投资 东说念主将濒临无法赎回一齐或部分份额的风险。   （6）深市成份证券申赎处理规则带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代记号包括“退补现款替代”，在申购赎 回门径中必须使用现款当作替代，并根据基金管理东说念主践诺买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金管理东说念主也不对“时辰优先、 实时申报”原则的实践效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计较以践诺成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平常进即将 受影响。   （8）申购赎回清单记号成立分歧理的风险   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代记号成立时，将充分研讨由此激发的市集套 利等举止对基金执有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金管理东说念主不可保证顶点情况下申购赎回清 单记号成立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所取得的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和时刻约束，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报答率尽可能靠拢标的指数同期累计报答 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏欠为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险  本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算方式发生变化，轨制养息可能给投资东说念主带来风险。不异的风险还可能来自于 证券交游所相等他代理机构。 东说念主利益受损的风险。  （13）退市风险  因本基金不再适当证券交游所上市条目被阻隔上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 阻隔上市，基金份额不可络续进行二级市集交游。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等金 融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的干系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括钞票支执证券，钞票支执证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托 凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、 享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分红派息、控制表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动约束存托凭证执有东说念主的风险；因多地上市变成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息露馅监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方背信、业务规则 养息、信息时刻不可平常运行等风险。   《基金合同》凯旋后，若连气儿 50 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔，投 资东说念主将濒临基金阻隔清盘的风险。   （二）市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者神色 和交游轨制等种种因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出息、行业竞争、东说念主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来溜达这种非系统风险，但不可完全侧目。   （三）管理风险   基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、管理教训等因素可 能影响基金收益水平。此外，干系当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因操作过失或违背 操作规程等东说念主为因素变成操气魄险，例如交游差错等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证芯片产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份 股时，基金管理东说念主将根据市集情况，并结合教训判断，采用包括成份股替代策略等在内的其 他指数投资时刻适当养息基金投资组合，以期有用限制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、要领见招募说明书“九、基金份 额的申购与赎回”之“（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的干系规则。若本基金 暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其执有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“十三、基金钞票的估值”之“（六）暂停估 值的情形”的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份 额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申 购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金管理东说念主同期在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 一齐或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及里面评级程序， 将基金产物按照风险由低到高法则进行风险级别评定分辩，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价程序和方法的各别，对并吞产物 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等当令养息对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配西宾，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的养息情况，严慎作出投资决策。  （六）其他风险  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平常服务，从而影响基 金的各项业务按平常时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，时刻系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的阻隔与算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则引子公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 连续的； 之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主 召集基金份额执有东说念主大会对处理有筹划进行表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容节录   一、基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额执有东说念主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）雅致阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息露馅，实时控制权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系举止进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适当条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制鼓动权利，为基金的利益控制因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益控制诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当相关法律、法例的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、赎回、调遣、 非交游过户和收益分拨等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他相关规则，履行信息露馅及叙述义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄漏基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》相等他相关规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相等他相关规则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则时辰发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条目下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临遣散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益控制诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可凯旋，基金 管理东说念主承担因召募举止而产生的债务和一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股票 应给以解冻；   （25）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则执有并安全救助基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》相等他相关规则另有规则外，在 基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具意见，说明基金管理 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相等他相关规则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临遣散、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而革职；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和规则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的结合基金的干系性，结合基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的 结合基金的份额平直参加或者请托代表参加本基金的基金份额执有东说念主大会表决。在计较参会 份额和计票时，结合基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，结合基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额 执有东说念主所执有的结合基金份额占结合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。结合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   结合基金的基金管理东说念主不应以结合基金的口头代表结合基金的举座基金份额执有东说念主以 本基金的基金份额执有东说念主的身份控制表决权，但可接受结合基金的特定基金份额执有东说念主的委 托以结合基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表 决。   结合基金的基金管理东说念主代表结合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执 有东说念主大会的，须先遵守结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金份额执有东说念主大会，结合 基金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由结合基金的基 金管理东说念主代表结合基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   本基金份额执有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内养息本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）养息相关认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押等业务规则（包括申购赎 回清单的养息、灵通时辰的养息等），或证券交游所和登记结算机构养息上述业务规则；   （6）养息基金的申购赎回方式；养息申购对价、赎回对价组成，养息申购赎回清单的 内容，养息申购赎回清单计较和公告时辰或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者养息基金份额类别成立、在其他证券交游所上市、灵通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可公约的约定，变更标的指数许可使 用费费率、计较方法或支付方式等；   （10）本基金的结合基金采用特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）养息基金收益分拨原则；   （12）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设计议东说念主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄予的公证机关相等计议方式和计议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条目时，不错进行 基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有的相关讲解文献、受托出席会议者出示的寄予东说念主的代理投票 授权寄予讲解及相关讲解文献适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条目时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的相关讲解文献、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄予东说念主的代理投 票授权寄予讲解及相关讲解文献适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额执有东说念主不错领受书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主执东说念主按照下列第（七）条文定要领确定和公布监票 东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 计议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以越过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，调遣基金运作方式、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以越过决议通 过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲解，不然提交适当会议通 知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书规则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额执有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在规则引子上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实践凯旋的基金份额执有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额执有东说念主大会决议对举座基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。   （九）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条目、议事要领、表决条目等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东说念主大会 审议。   三、基金合同覆没和阻隔的事由、要领   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则引子公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 连续的； 之外的因素致使标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主 召集基金份额执有东说念主大会对处理有筹划进行表决，基金份额执有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐叙述；   （5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐叙述出具法 律意见书；   （6）将算帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐叙述管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议处理方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、长入路线处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。  争议处理时期，各方当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、发愤、尽责地履行基金合同 规则的义务，小心基金份额执有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本公约之目的，不包括香港越过行政区、澳门越过行政区 和台湾地区法律）统领。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。               二十二、基金托管公约的内容节录   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主: 刘晓艳   成立时辰：2001 年 4 月 17 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：证监基金字20014 号   组织样式： 有限使命公司   注册成本： 13，244.2 万元东说念主民币   经营范围： 公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理   存续时期： 执续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时辰： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织样式： 股份有限公司   注册成本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围： 领受东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信旁观、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时期： 执续经营   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规则对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板以相等他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、 债券（包括国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、 短期融资券、可调遣债券、可交换债券等）、债券回购、钞票支执证券、银行入款、同行存 单、货币市集器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主可在履行适当要领后 将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的干系规则实践。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法例的规则而受限制的情形除外。每个交游日日终在扣除股指 期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保执不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管 东说念主。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和养息，并及 时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种钞票支执证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金执有的一齐钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；   （4）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得进步该钞票支执 证券范围的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种 钞票支执证券，不得进步其种种钞票支执证券算计范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。基金执有资 产支执证券时期，如果其信用等第下降、不再适当投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金插手寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值 的 40%，在寰球银行间同行市集中进行的债券回购期限不得进步 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当适当下列要求：在职何交游日日终，执有的买 入股指期货合约价值，不得进步基金钞票净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出期货合约价值不得进步基金执有的股票总市值 的 20%；执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差计较）应当适当基金 合同对于股票投资比例的相关约定，即不低于基金钞票净值的 90%；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当顺从审慎经营的原则，配备时刻系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务过程，有用防守和限制风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （11）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得进步本基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。本基金管理 东说念主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （14）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并计较；   （15）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   除上述（6）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股养息、流动性限制或成份股市集价钱变化等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不适当第（10）项规则的，基金 管理东说念主不得新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制，自动 顺从届时有用的法律法例或监管规则，不需另行召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相等控股鼓动、践诺限制东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵守执有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。干系交游必须预先得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息露馅登载基金事迹弘扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违背上述 约定，应实时辅导基金管理东说念主，基金管理东说念主收到辅导后应实时查对质据并以书面样式对基金 托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金管理东说念主 对基金托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、本公约的规则，应当断绝 实践，实时辅导基金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会叙述。基金托管东说念主发 现基金管理东说念主依据交游要领一经凯旋的指示违背法律法例、本公约规则的，应当实时辅导基 金管理东说念主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会叙述。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时辰内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干总共据尊府和 轨制等。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例相等行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等举止。 当根由未实践或蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本公约相关规则时，应实时以书面样式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面样式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规则叙述中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时辰内回应基金管理东说念主并改正。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 金托管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 （含召募的股票市值）、基金份额执有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关规则的， 由基金管理东说念主在法按时限内聘用具有从事干系业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并 出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方 为有用。 户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名口头开立的证券账户下，基金托管 东说念主在收到资金和股票当日出具基金钞票接收叙述。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东说念主救助和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的救助和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户相等他投资账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规则实践。 关账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，以基金的口头央求并取得插手 寰球银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的救助   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善救助。 基金托管东说念主对其除外机构践诺有用限制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的救助   基金托管东说念主按照法律法例救助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规则各自救助至少 15 年。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 基金钞票净值除以计较日该基金份额总额后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》相等他法律法例的规则。用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日扫尾后计较得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主搪塞净值计较结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的规则或者未能充分小心基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值差错。当基金份额净值出现差错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，并 采用合理的措施扎眼损失进一步扩大；当计价差错达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东说念主应当文书基金托管东说念主；当计价差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当文书基 金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容 另有规则的，按其规则处理。 有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主搪塞此承担使命。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢喜 担未正确履行复核义务的使命。如果上述差错变成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利， 且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿使命，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体 概念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额， 则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、适当、合理的措施进行检验，关联词未 能发现该差错的，由此变成的基金钞票估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿使命。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施削弱或抛弃由此变成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧成立、登记和救助基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务缠绵进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》凯旋后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在规则网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金产物尊府纲目的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物尊府纲目并登载在规则网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金产物尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金产物尊府纲目。基金管理东说念主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载在规则网站上，并将年度 叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完 成基金中期叙述，将中期叙述登载在规则网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在规则报刊 上。基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在规则报刊上。基金合同凯旋不及两个 月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的叙述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额执有东说念主名册的救助   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和救助，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别救助基金份额执有东说念主名册，基金登记结算机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善救助，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金管理东说念主应将相关尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东说念主不得将 所救助的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务。   七、适用法律与争议处理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港越过行政区、澳 门越过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商处理。但若争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东说念主均具有约束力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东说念主仍应履行本公约的其他规则。  八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐  （一）托管公约的变更  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。  （二）托管公约的阻隔  发生以下情况，本托管公约应当阻隔：  （三）基金财产的算帐  基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的规则对本基金的财产进 行算帐。                  二十三、对基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金产物与服务，进行种种业务扣问，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果以为我方不可准确剖判本基金《招募说明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应露馅事项                公告事项                   露馅日历 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度叙述辅导性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级交游商的 公告 易方达中证芯片产业交游型灵通式指数证券投资基金变更扩位证券简 称的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多国海证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期叙述辅导性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度叙述辅导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-12-16 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度叙述辅导性公告   2024-01-19 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度叙述辅导性公告       2024-03-29 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级交游商的 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度叙述辅导性公告   2024-04-20 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资 料的公告 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 增多华源证券为一级交游商的 公告 注：以上公告事项露馅在规则引子及基金管理东说念主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主相等他基金销售机构处。投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。               二十六、备查文献 存放地点：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金管理有限公司

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