53kkk HGS300: 易方达中证沪港深300来往型盛开式指数证券投资基金更新的招募说明书

发布日期：2025-03-16 04:07    点击次数：72

蝴蝶谷中文娱乐 易方达中证沪港深 300 来往型  盛开式指数证券投资基金    更新的招募说明书 基金抑止东谈主：易方达基金抑止有限公司  基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      二〇二五年一月                        攻击指示 深 300 来往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》                          （证监许可【2021】233 号）进行召募。 本基金基金合同于 2021 年 9 月 15 日谨慎收效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金抑止东谈主依照恪称背负、本分信用、严慎费力的原则抑止和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    内地阛阓：同中证全指指数的样本空间    香港阛阓：同中证港股通综合指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券；对样本空间内的香港阛阓证券，剔除往日一年日均成交金额不及 3000 万 港币的证券； 的证券当作指数样本。    （3）指数计较    指数计较公式为：说明期指数=说明期样本的颐养市值/除数×1000    其中，颐养市值=∑（证券价钱×颐养股本数×汇率×权重因子）。汇率、颐养股本数 的计较方法、除数修正方法参见中证指数有限公司官网发布的计较与珍重细目；权重因子 介于 0 和 1 之间，以使指数样本权重称心如下条件：    按照样本空间内内地阛阓证券和香港市值证券的总市值占比分配内地阛阓样本和香港 阛阓样本权重，并在沪深阛阓样本和香港阛阓样本里面分别按照解放流通市值加权；单个 样本权重不进取 10%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 踪纰缪的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素 产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请细腻阅读本基金基金合同、招募说明 书和基金家具贵寓概要等信息裸露文献，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性， 充分商量自身的风险承受才气，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤苦决策，承担基金投资中可能出现的各类风险。投老本基金可能碰到的主要风险 包括：本基金特殊风险、阛阓风险、抑止风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险偏激他风险等。 本基金特殊风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏 离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决策带来的风险、基金投资组合陈说与标 的指数陈说偏离的风险、追踪纰缪适度未达约定宗旨的风险、标的指数值计较出错的风险、 标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；                         （2）ETF 运作的风险，包括通过内 地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于港股通股票的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 算时弊的风险、基金来往价钱与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东谈主申 购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、申购赎回清单中竖立较低的申购/赎回份额上限的 风险、深市成份证券申赎处理规则带来的风险、港市成份证券申赎处理规则带来的风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标志竖立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现 风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、 退市风险等；（3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融生息品、钞票支捏证券、 存托凭证等）的特殊风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等；（5）阻隔清盘的风险 等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 阛阓基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承 担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券阛阓的风 险、通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资的风险等特殊风险。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金抑止东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东谈主投资于基金有可能获取较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金 合同》及基金家具贵寓概要。                      ，追踪的标的指数组合证券跨上海证券来往所、 深圳证券来往所及香港联合来往所，在基金申赎计帐交收及申赎处理规则等方面与其他 ETF 家具有所各异。   根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理规则，投资者申购、赎回触及的基金份额、 沪市组合证券偏激现款替代、深市组合证券的现款替代，以及申购触及的港市组合证券的 现款替代采用净额结算的方式，赎回触及的港市组合证券的现款替代、申购赎回业务触及 的现款差额和现款替代退补款采用代收代付。投资者申购的基金份额当日起可卖出，赎回 获取的股票当日起可卖出，买入的基金份额当日起可赎回且次一往翌日起可卖出。   投资者投资于本基金前请细腻阅读证券来往所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务规 则偏激常常的更新，确保具备关系专科常识、明晰了解关系规则经过后方可参与本基金的 申购、赎回及来往。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所触及的登 记方式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收方式及业务规则 依然招供。 对本基金表现的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市来往章节进行更新，关系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金抑止东谈主关系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金谋划财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值表现截止日为 2023 年 12 月 31 日， 申购赎回章节关系信息更新日为 2024 年 3 月 27 日，除非另有说明，本招募说明书其他所 载内容截止日为 2024 年 3 月 16 日。（本说明中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                    一、绪    言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作抑止办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督抑止办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露抑止办法》（以 下简称《信息裸露办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险抑止规矩》                                    （以下简称 《流动性风险抑止规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息裸露内容与状貌准则第5号容与状貌>》、《易方达中证沪港深300来往型盛开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 基金合同）偏激它谋划规矩等编写。   基金抑止东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 确凿性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募 的。本基金抑止东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他谋划规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法例的规矩为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 易型盛开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金家具贵寓概要》偏激更新 金份额发售公告》 基金基金份额上市来往公告书》 实施细目》界说的“来往型盛开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采用盛开式运作方式的基金 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金销售机构监督抑止办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息裸露抑止办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 集证券投资基金运作抑止办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险抑止规矩》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的矫正 体，包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经谋划政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金抑止东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和抑止、基金份额注册登记、基金来往的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东谈主名册等 记结算有限使命公司（简称“中国结算”） 基金份额余额偏激变动情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通往翌日，则本基金不盛开）     《业务规则》：指上海证券来往所、登记结算机构、基金抑止东谈主及基金销售机构的相 关业务规则偏激常常作念出的矫正 份额的步履 合同规矩的对价向基金抑止东谈主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书规矩应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据计较，并通过上海证券来往所发布的 基金份额参考净值，简称“IOPV” 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一港股通往翌日基金份额净值之比减去 日标的指数收盘值之比减去 100% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 额净值的过程 息裸露办法》规矩的互联网网站（以下简称规矩网站，包括基金抑止东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等绪论 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公招引行股票、钞票 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或来往的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金抑止东谈主   （一）基金抑止东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   竖立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   谋划电话：400 881 8088   谋划东谈主：李红枫   注册老本：13，244.2 万元东谈主民币   批准竖立机关及文号：中国证券监督抑止委员会，证监基金字20014 号   筹谋范围：公开召募证券投资基金抑止、基金销售、特定客户钞票抑止                   鼓励称号                出资比例   广东粤财相信有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票筹谋有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总   计                                100％   （二）主要东谈主员情况   詹余引先生，工商抑止博士。现任易方达基金抑止有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票抑止有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究研究室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究研究部副总司理（主捏 作事）、国债部副总司理（主捏作事）、钞票抑止部副总司理、钞票抑止部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资抑止部副总司理（主捏作事），寰球社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金抑止有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院抑止有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理、基金经 理、基金投资答理部副总司理，易方达基金抑止有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票抑止有限公司董事，易方达钞票抑止（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等抑止东谈主职工商抑止硕士（EMBA）。现任易方达基金抑止有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老成，江西省永修县招商招引局招商办科员， 广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金抑止有限公司筹备组成员、投资抑止部职员、基金司理、投资抑止部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票抑止有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本抑止有限公司董事。   邝广雄先生，工商抑止硕士。现任易方达基金抑止有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时代股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资抑止有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司践诺 董事、司理，宁波盈峰钞票抑止有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合伙 公司财务总监。   邓谦先生，抑止学硕士。现任易方达基金抑止有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业抑止 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金抑止有限公司孤苦董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤苦董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤苦董事，祥鑫科技股份有限公司孤苦董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤苦董事。曾 任好意思国天普大学法学院拜谒副教训，广东凯金新动力科技股份有限公司孤苦董事，江苏凯强 医学检修有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤苦董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金抑止有限公司孤苦董事，清华大学经济抑止学院 教训、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事， 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑抑止工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济抑止学院讲师、副教训、时代经济与抑止系主任、 改革创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时代股份有限公司 孤苦董事，中融东谈主寿保障股份有限公司孤苦董事，深圳市力合科创股份有限公司孤苦董事。   刘劲先生，工商抑止博士。现任易方达基金抑止有限公司孤苦董事，长江商学院司帐与 金融教训、投资研究中心主任、教训抑止委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森抑止学院助理教训、副教训、毕生教训，长江商学院行政副院长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤苦董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤苦董事，秦川机床器具集团股份公司孤苦董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤苦董事，中国天伦燃气控股有限公司孤苦非践诺董事。   刘发宏先生，工商抑止硕士。现任易方达基金抑止有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事辅导员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业招引有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金抑止有限公司监事，广州市广永国有钞票筹谋 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业招引部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷抑止处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票筹谋有限公司总裁，广州金融钞票来往中心有限公司董事，广 州股权来往中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金抑止有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资抑止有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达钞票抑止有限公司监事，易方达私募基金抑止有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金抑止有限 公司综合抑止部副总司理、东谈主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合抑止部总司理、行政抑止部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司监事、权益投资抑止部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究研究有限公司抑止研究表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理，融通基 金抑止有限公司研究策划部研究员，易方达基金抑止有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达钞票抑止有限公司董事，易方达私募基金抑止有限公司董事，易方达钞票抑止（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金抑止有限公司投资抑止部来往员， 易方达基金抑止有限公司集合来往室来往员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金抑止有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票抑止（香港）有限公司董事。曾任易方达基金抑止有限公司研究员、投 资抑止部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等抑止东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商抑止硕士（EMBA）。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止 东谈主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票抑止委员会委员，易方达钞票 抑止有限公司董事，易方达私募基金抑止有限公司董事长，易方达钞票抑止（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金抑止有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款抑止部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票抑止（香港）有限公司阛阓及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商抑止硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总 司理级高等抑止东谈主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金抑止有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票抑止（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金抑止有限 公司销售支捏中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票抑止有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员。曾任 中国经济招引相信投资公司成都营业部研发部副司理、来往部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金抑止有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金抑止有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商抑止硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、基 础设施钞票抑止委员会委员，易方达钞票抑止有限公司董事，易方达钞票抑止（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券来往所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 抑止部总监，易方达钞票抑止有限公司副董事长。   高松凡先生，工商抑止硕士（EMBA）。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金抑止有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金抑止有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票抑止（香港）有限公 司董事，易方达私募基金抑止有限公司监事，易方达钞票抑止有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金抑止有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，抑止学硕士、法律硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达钞票抑止（香港）有限公司董事。曾任易方达基金抑止有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规抑止总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票抑止有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票抑止委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金抑止有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金抑止有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、夹杂伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金抑止有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，抑止学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金抑止有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金抑止有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金抑止有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时代中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金抑止 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金抑止有限公司信息时代部副 总监（主捏作事）、总监，易方达基金抑止有限公司信息时代部副总司理、系统研发部副总 司理、时代运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹谋与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商抑止硕士、经济学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高 级抑止东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资 答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东谈主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金抑止有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金抑止有限公 司宣传策划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传策划 部总司理，易方达钞票抑止（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险抑止部总司理。曾任易方达基金抑止有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险抑止部总司理助理、投资风 险抑止部副总司理、投资风险抑止与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金抑止有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 抑止有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票抑止有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金抑止有限公司副总司理级高等抑止东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销抑止部总司理、家具联想与业务改革部总司理。曾在普华永谈中天司帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达钞票抑止有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   鲍杰先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金抑止有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中国农业银行总行私东谈主银行部家具司理，易方达基金抑止有限公司研究 员。鲍杰历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时刻        离任时刻 易方达中证全指证券公司 ETF           2022-12-07     - 易方达中证沪港深 300ETF                       2022-12-10         - 易方达中证电信主题 ETF                         2023-07-05         - 易方达黄金 ETF                             2023-08-19         - 易方达黄金 ETF 集结                          2023-08-19         - 易方达中证电信主题 ETF 集合髻起式                   2023-09-21         - 易方达中证破费电子主题 ETF 集合髻起式                 2023-10-17         - 易方达深证 50ETF                           2023-11-29         - 易方达中证红利低波动 ETF                        2023-12-06         - 易方达中证沪港深 300ETF 集合髻起式                 2024-01-05         - 易方达深证 50ETF 集合髻起式                     2024-01-10         - 易方达中证汽车零部件主题 ETF                      2024-02-08         - 易方达中证红利低波动 ETF 集合髻起式                  2024-03-12         - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF                    2024-03-27         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证长江保护主题 ETF                易方达中证国企一带通盘 ETF 易方达恒生国企（QDII-ETF）              易方达恒生国企集结（QDII）    宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金抑止有限公司基金经 理、基金司理助理。曾任易方达基金抑止有限公司投资支捏专员、研究员、投资司理助理、 投资司理，易方达钞票抑止（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金经 理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                              任职时刻          离任时刻 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF                2020-09-05         - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 集合髻起式          2020-09-05         - 易方达中证红利 ETF                           2020-09-05         - 易方达中证红利 ETF 集合髻起式                     2020-09-05         - 易方达上证 50 指数（LOF）                      2021-01-16         - 易方达中证国有企业改革指数（LOF）                    2021-01-16         - 易方达中证香港证券投资主题 ETF                     2021-04-15         - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）                 2021-04-15         - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                 2021-04-15         - 易方达中证石化产业 ETF                         2021-06-09         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF              2021-10-29         - 易方达中证当代农业主题 ETF                       2021-12-02         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 集结           2021-12-28         - 易方达中证装备产业 ETF                         2021-12-29         - 易方达恒生港股通新经济 ETF                       2022-03-03         - 易方达中证全指建筑材料 ETF                       2022-03-04         - 易方达中证装备产业 ETF 集合髻起式                   2023-07-25         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证沪港深 300ETF                易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达中证龙头企业指数                易方达中证石化产业 ETF 集合髻起式 易方达北证 50 成份指数              易方达中证 A50ETF 易方达中证家电龙头指数发起式   本基金历任基金司理情况：成曦，抑止时刻为 2021 年 9 月 15 日至 2023 年 3 月 17 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金抑止有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金抑止有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金抑止有限公司基金司理，易方达钞票抑止（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供意见负责东谈主员（RO）、提供钞票抑止负责东谈主员 （RO）、投资决策委员会委员。   （三）基金抑止东谈主的职责   （四）基金抑止东谈主的承诺 监会的谋划规矩，建立健全里面适度轨制，选择灵验步骤，防御违抗现行灵验的谋划法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会谋划规矩的步履发生。 适度轨制，选择灵验步骤，防御下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待其抑止的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往步履；   （7）疏漏背负，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会谢却的其他步履。 律、法例及行业程序，本分信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法筹谋；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、搅扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏背负、浪费权柄；   （7）违抗现行灵验的谋划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的谋划规矩，泄 露在职职时代洞悉的谋划证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 野心等信息；   （8）违抗证券来往样式业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特地含有虚伪、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的步履。   （1）依照谋划法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的谋划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的谋划规矩， 清楚在职职时代洞悉的谋划证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资野心等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来往偏激他步履。   （五）基金抑止东谈主的里面适度轨制   为保证公司程序化运作，灵验地防卫和化解筹谋风险，促进公司诚信、正当、灵验筹谋， 保障基金份额捏有东谈主利益，珍重公司及公司鼓励的正当权益，本基金抑止东谈主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司筹谋抑停步履的正当合规性；   （2）保证各类基金份额捏有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受滋扰；   （3）防卫和化解筹谋风险，提高筹谋抑止效率，确保业务稳健筹谋运行和受托钞票安 全好意思满，杀青公司的捏续、健康发展，促进公司杀青发展计策；   （4）督促公司举座职工信守职业操守，正派诚信，刚直自律，费力尽责；   （5）珍重公司的声誉，保捏公司的精良形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个程序。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，珍重内适度度 的灵验践诺。   （3）孤苦性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，除行恶律法例另有 规矩，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋抑止方法裁减运作成本，提高经济效益， 力图以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本抑止轨制；第四个 层面是部门和业务抑止轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司嗜好对轨制的捏续检修，结合业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，络续检验和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于整个公司步履。鼓励会、董事会、监事会和抑止层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项筹谋业务和 抑止程序必须纳降抑止层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项作事必须是在业务授权范围内 进行。公司要害业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适合， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保捏孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的研究作事 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍重备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠谈；建立研究说明质料评价体系，络续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防卫原则和效荒诞原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不断轨制和侦探轨制。 建立严格的投资谢却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限制在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）来往业务   建立集合来往部门和集合来往轨制，投资指示通过集合来往部门完成；建立来往监测系 统、预警系统和来往反馈系统，完善关系的安全设施；集合来往部门支吾来往指示进行审核， 建立平正的来往分配轨制，确保平正对待不同基金；完善来往记录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险适度点建立健全程序的系统 和经过，以基金为司帐核算主体，孤苦建账、孤苦核算。通过合理的估值方法和估值程序等 司帐步骤，确凿、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案督察轨制，确保档案确凿好意思满。   （6）信息裸露   公司建立了完备的信息裸露轨制，指定了信息裸露负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规 范关系信息的采集、组织、审核和发布，致力于确保公开裸露的信息确凿、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规抑止   公司竖立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规抑止作事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵寓，就里面适度轨制的 践诺情况独随即履行检验、评价、说明、建议职能。督察长如期和不如期向董事会说明公司 里面适度践诺情况，董事会对督察长的说明进行审议。   公司竖立监察合规抑止部门，并保障其孤苦性。监察合规抑止部门按照公司规矩和督察 长的安排履行监察与合规抑止职责。   监察合规抑止部门通过如期或不如期检验里面适度轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的抑止运作程序进行。   公司董事会和抑止层充分嗜好和支捏监察与合规抑止作事，对违抗法律、法例和公司内 部适度轨制的，细腻谋划部门和东谈主员的使命。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的裸露确凿、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展络续完善里面适度轨制。                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息裸露谋划东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业劝诫，且具有国际作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产抑止野心、相信野心、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   结果 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，秘籍了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管领域位居同行前哨。   （四）托管业务的里面适度轨制   中国银行托管业务部风险抑止与适度作事是中国银行全面风险适度作事的组成部分，秉 承中国银行风险适度理念，坚捏“程序运作、稳健筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险 适度作事连合业务各程序，通过风险识别与评估、风险适度步骤设定及轨制竖立、表里部检 查及审计等步骤强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、               “AAF01/06”、                         “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅说明。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面适度审计说明。中国银行托管业务内适度度完善，内控步骤严实，有时灵验保 证托管钞票的安全。   （五）托管东谈主对抑止东谈主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作抑止办法》的相 关规矩，基金托管东谈主发现基金抑止东谈主的投资指示违抗法律、行政法例和其他谋划规矩，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却践诺，实时文告基金抑止东谈主，并实时向国务院证券监督抑止 机构说明。基金托管东谈主如发现基金抑止东谈主依据来往程序依然收效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他谋划规矩，或者违抗基金合同约定的，应当实时文告基金抑止东谈主，并实时向国务 院证券监督抑止机构说明。                    五、关系服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金抑止东谈主网站公示。 投资者在上海证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓来往。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 谋划东谈主：郑奕莉 电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 （三）出具法律意见书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东谈主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石晨曦、徐桐桐 谋划东谈主：徐桐桐 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊粗俗合伙） 主要筹谋样式：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册司帐师：赵雅、李飘飘 谋划东谈主：赵雅                         六、基金的召募   本基金由基金抑止东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、                                 《信息裸露办法》、基 金合同偏激他谋划规矩召募。本基金依然中国证券监督抑止委员会 2021 年 1 月 27 日《对于 准予易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金注册的批复》                                   （证监许可【2021】   本基金为来往型盛开式股票基金、指数基金，基金存续期为不如期。   本基金召募时代每份基金份额的开动面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2021 年 7 月 23 日至 2021 年 9 月 10 日。   召募对象为适应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资东谈主。                  七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金基金合同于 2021 年 9 月 15 日谨慎收效。自基金合同收效日起，本基金抑止东谈主正 式起先抑止本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票领域   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金抑止东谈主应当在如期说明中赐与裸露；连气儿 50 个作事日 出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时的法律法例或中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、篡改或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会规矩践诺。基金合同另有规矩时，从其规矩。                 八、基金份额的上市来往   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金抑止东谈主可依据《上海证券来往所证券投资基金 上市规则》，朝上海证券来往所央求基金份额上市：   本基金已于 2021 年 9 月 27 日通过上海证券来往所上市来往。场内简称：HGS300，扩位 证券简称：沪港深 300ETF 易方达，来往代码：517030。   （二）基金份额的上市来往   本基金在上海证券来往所的上市来往需遵从《上海证券来往所来往规则》、                                   《上海证券交 易所证券投资基金上市规则》、              《上海证券来往所来往型盛开式指数基金业求实施细目》等有 关规矩。   （三）基金份额上市来往后，有下列情形之一的，上海证券来往所可阻隔基金的上市交 易：   若本基金不再具备上市条件而被上海证券来往所阻隔上市的，本基金可由来往型盛开式 基金变更为追踪标的指数的非上市的盛开式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   若届时本基金抑止东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金抑止东谈主将本着珍重 基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适合的程序后与该指数基金合并或者收用其他合适的 指数当作标的指数。具体情况见基金抑止东谈主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金抑止东谈主在每一个往翌日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据， 计较并通过上海证券来往所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回时 参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清 单中退补现款替代的深市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代的港市成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的相乘之和＋申购赎回清单中可 以现款替代的沪市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中谢却现款替代 的沪市成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申 购、赎回单元对应的基金份额。   其中，汇率公允价包括中证指数公司在发布和计较境外指数家具中采用的实时汇率价钱、 基金抑止东谈主审慎决定的其他公允价钱等。   （五）其他 央求在包括境社来往所在内的其他来往样式上市来往，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回样式   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业样式或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金抑止东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金抑止东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的盛开日实时刻   （1）盛开日及盛开时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证 券来往所的来往时刻（若该往翌日非港股通往翌日，则本基金不盛开申购和赎回），但基金 抑止东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金抑止东谈主有权视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的颐养，但应在 实施前依照《信息裸露办法》的谋划规矩在规矩绪论上公告。   （2）申购、赎回起先日及业务办理时刻   本基金已于 2021 年 9 月 27 日盛开办理日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同收效后、盛开日常申购之前，可向本基金集结基金灵通特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申购，不收取与申购关系的用度和 成本。   本基金集结基金特殊申购所得的申购份额计较如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此纰缪产生的损失由本基金集结基金财产承 担。   （三）申购与赎回的原则 则和规矩； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金抑止东谈主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前 提下颐养上述原则，或依据上海证券来往所或登记结算机构关系规则偏激变更颐养上述规 则。基金抑止东谈主必须在新规则起先实施前依照《信息裸露办法》的谋划规矩在规矩绪论上公 告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商规矩的程序，在盛开日的具体业务办理时刻内残暴申 购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东谈主在 提交赎回央求时，必须有敷裕的基金份额余额和现款。投资东谈足下理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时刻、处理规则等在遵命基金合同和招募说明书规矩的前提下， 以各销售机构的具体规矩为准。   平日情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提供适应要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主捏有的适应要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。申购、赎回 的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规矩的其他方式查询谋划央求的证据情况。   在现有结算规则下，投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日 起可卖出。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用上海证券来往所、中国证券登记结算有限使命公司关系业求实施细目和参与 各方关系条约的谋划规矩，其中申购、赎回触及的基金份额、沪市组合证券偏激现款替代、 深市组合证券的现款替代，以及申购触及的港市组合证券的现款替代采用净额结算的方式， 赎回触及的港市组合证券的现款替代、申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款采用 代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理沪市成份证券交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金抑止东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后办理沪市成份证券交收与基金份额 的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理沪市组合证券及深市组合证券的现款替代的交收 以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金抑止东谈主和基金托管东谈主；港市组合证券的赎回现款替代款将自灵验赎回央求之日起 7 个开 放日内划往基金份额捏有东谈主账户。如遇本基金主要投资的证券阛阓休市或暂停来往、主要投 资的证券阛阓或港股通来往结算计帐规则变更、来往所或登记结算机构谋划申购赎回来往结 算规则发生改变、国度外管局关系规矩变更、登记公司系统故障、来往所或来往阛阓数据传 输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金抑止东谈主及基金托管东谈主所能适度 的因素影响业务处理经过，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   如果登记结算机构和基金抑止东谈主在计帐交收时发现弗成平日践约的情形，则依据上海证 券来往所、中国证券登记结算有限使命公司关系业求实施细目和参与各方关系条约的谋划规 定进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 抑止东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或 基金钞票的损失。   登记结算机构和基金抑止东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的程序以及计帐 交收和登记的办理时刻、方式、处理规则等进行颐养。   （五）申购与赎回的数额限制 本基金当今的最小申购、赎回单元为 300 万份基金份额，本基金抑止东谈主有权对其进行颐养， 并在颐养前依照《信息裸露办法》的谋划规矩在规矩绪论上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步骤，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金抑止东谈主基于投资运作与风险 适度的需要，可选择上述步骤对基金领域赐与适度。 下，颐养上述规矩申购和赎回的数目限制，或者新增基金领域适度步骤。基金抑止东谈主必须在 颐养前依照《信息裸露办法》的谋划规矩在规矩绪论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。赎 回对价是指投资东谈主赎回时，基金抑止东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 金钞票净值除以计较日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适合程序，不错适合 延伸计较或公告。 前公告。   若阛阓情况发生变化，或关系业务规则发生变化，或执行情况需要，基金抑止东谈主不错在 不违抗关系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时刻或频率进行颐养并根据关系法例规矩进行信息裸露。 佣金，其中包含证券来往所、登记结算机构等收取的关系用度。   （七）申购赎回清单的内容与状貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：谢却现款替代（标志为“谢却”）、不错现款替代（标志 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   谢却现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款当作替代。   不错现款替代适用于沪市成份证券，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全部或 部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深市及港市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款当作替代，根据基金抑止东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代 入的证券。当今仅适用于中证沪港深 300 指数中的沪市成份证券。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，     “参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。如果上海证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金抑止东谈主需在证券还原来往 后买入，而执行买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金抑止东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金抑止东谈主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金抑止东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   T 日，基金抑止东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日来往的 2 个往翌日（简称为 T+2 日）内，基金抑止东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所平日往翌日已达到 20 日而该证券平日往翌日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个往翌日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日内），基金抑止 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项 的计帐交收将于尔后 3 个往翌日内完成。 用不错现款替代的比例统统不得进取申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：   其中，该证券参考价钱当今为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价，如果上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告规矩的参考价钱为准。参考基金份 额净值当今为该 ETF 前一往翌日除权除息后的收盘价，如果上海证券来往所参考基金份额 净值计较方式发生变化，以上海证券来往所文告规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金抑止东谈主出于保护捏有东谈主利 益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以 T 日瞻望开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金抑止东谈主觉得合理的其他方法。   （4）退补现款替代   适用情形：退补现款替代的证券当今适用于中证沪港深 300 指数中深市成份证券及港市 成份证券。   ①替代金额：对于退补现款替代的深市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。如果深圳证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告规矩的参考价钱为准。   对退补现款替代的深市成份证券而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金抑止东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关系来往用度后与申购时的参 考价钱可能有所各异。为便于操作，基金抑止东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比 率，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金抑止东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金抑止东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代的深市成份证券而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金抑止东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关系来往用度后与赎回时的参 考价钱可能有所各异。为便于操作，基金抑止东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比 率，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基 金抑止东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入， 则基金抑止东谈主将向投资者收取多支付的差额。   基金抑止东谈主不错根据阛阓情况和执行需要确定和颐养现款替代溢价比率和现款替代折 价比率，具体的现款替代溢价比率和现款替代折价比率以申购赎回清单公告为准。   ②替代金额的处理程序   T 日，基金抑止东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率和现款替代折价比率，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金抑止东谈主将自 T 日起在收到申购来往证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则按序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来往证据后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金抑止东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有平日来往的 2 个往翌日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时刻优先的原则为：申购赎回场所疏通的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上海证券来往所证据申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金抑止东谈主在深圳证券来往所连气儿竞价时代，根据收到的上海证券 来往所申购赎回证据记录，在时代系统允许的情况下实时向深圳证券来往所申报被替代证券 的来往指示。   T 日基金抑止东谈主按照“时刻优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购证据时刻法则，以替代金额与被替代证券的按序执行购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时刻优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回证据时刻法则，以替代金额与被替代证券的按序执行卖出收入（卖出价钱 扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 抑止东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所平日往翌日已达到 20 日而该证券平日往翌日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个往翌日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日内），基金抑止 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，关系款项 的计帐交收将于尔后 3 个往翌日内完成。   ①申购替代金额：对于退补现款替代的港市成份证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1 日估值汇率×（1+现款替代溢 价比率）；   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T 日前一香港联合来往所往翌日收 盘价，主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的颐养后收盘价确定。   对退补现款替代的港市成份证券而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金抑止东谈主将买入该证券，基金买入证券的执行结算成本与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金抑止东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行结算成本，则基 金抑止东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行结算成 本，则基金抑止东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   基金抑止东谈主不错根据阛阓情况和执行需要确定和颐养现款替代溢价比率，具体的现款替 代溢价比率以申购赎回清单公告为准。   ②申购替代金额的处理程序：   平日情况下，对于证据告捷的 T 日申购央求，基金抑止东谈主根据 T 日所购入的被替代港 市成份证券的执行单元购入成本（包括买入价钱与关系用度，折算为东谈主民币）和未买入的被 替代港市成份证券 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率采用本日的估值汇率）计较被替代 港市成份证券的单元结算成本，在此基础上根据替代港市成份证券数目和申购替代金额确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日后的三个港股通往翌日内，基金抑止东谈主将应 退款或补款与关系申购赎回代理券商办理交收，当交收时代出现港股通往翌日为非港股通交 收日时，款项交收日历顺延。若发生特殊情况，基金抑止东谈主不错对交收日历进行相应颐养。   特例情况：若自 T 日起，港股通平日往翌日已达到 20 日而该证券港股通平日往翌日低 于 1 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与关系用度， 折算为东谈主民币）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值（折算为东谈主民 币）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，在此时代发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则视证券权益情况进行相应颐养。T 日起第 20 个港股通交 易日后的三个港股通往翌日内，基金抑止东谈主将应退款或补款与关系申购赎回代理券商办理交 收，当交收时代出现港股通往翌日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如遇港股通临时停市、港股通来往当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报等特殊 情况，基金抑止东谈主可商量根据执行情况将港市组合证券的代理买入及结算价钱顺延至下一港 股通往翌日直至来往平日。如遇港市成份证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或最 后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如果基金抑止 东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响，为了 更好的珍重捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款的计帐交收可按照其复牌后执行来往 成本或者基金抑止东谈主觉得合理的价钱办理。在此时代若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等攻击权益变动，则进行相应颐养。   ③赎回替代金额的处理程序：   平日情况下，对于证据告捷的 T 日赎回央求，基金抑止东谈主根据 T 日所卖出的被替代港市 成份证券的执行单元卖出金额（扣除关系用度，折算为东谈主民币）和未卖出的被替代港市成份 证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率采用本日的估值汇率）计较被替代港市成份证 券的单元结算金额，在此基础上根据替代港市成份证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 三个港股通往翌日后的一个作事日内，基金抑止东谈主将应支付的港市组合证券赎回替代金额与 关系申购赎回代理券商办理交收，当交收时代出现港股通往翌日为非港股通交收日时，款项 交收日历顺延。若发生特殊情况，基金抑止东谈主不错对交收日历进行相应颐养。   特例情况：若自 T 日起，港股通平日往翌日已达到 20 日而该证券港股通平日往翌日低 于 1 日，则以所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除关系用度，折算为东谈主民 币）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值（折算为东谈主民币）的价值， 确定基金应退还投资者的赎回替代金额，在此时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变 动，则视证券权益情况进行相应颐养。T 日起第 20 个港股通往翌日后的三个港股通往翌日 内，基金抑止东谈主将应退款或补款与关系申购赎回代理券商办理交收，当交收时代出现港股通 往翌日为非港股通交收日时，款项交收日历顺延。   如遇港股通临时停市等特殊情况，港市组合证券的代理卖出及结算价钱可按序顺延至下 一港股通往翌日直至来往平日。如遇港市成份证券永久停牌、流动性不及等可能导致收盘价 或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，如果基金 抑止东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金钞票净值产生较大影响， 为了更好的珍重捏有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可按照其复牌后执行来往 成本或者基金抑止东谈主觉得合理的价钱办理。在此时代若该证券发生除息、送股（转增）、配 股等攻击权益变动，则进行相应颐养。   基金抑止东谈主可根据运作情况颐养代理申赎投资者买券卖券的关系规则并按规矩公告。未 来如港股通的来往、结算规则发生改变，或上海证券来往所、登记结算机构谋划申购赎回交 易结算规则发生改变，或基金抑止东谈主与基金托管东谈主之间的结算关系安排发生改变等，基金管 理东谈主可对上述关系现款替代处理规则进行颐养，并按规矩公告。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金抑止东谈主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的深市成份证券的数目与该证 券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退补现款替代的港市成份证券的数目、 该证券颐养后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代的沪市成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中谢却 现款替代的沪市成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的颐养 后开盘参考价确定。另外，如果 T-1 日至 T 日历间存在香港联合来往所往翌日为非申赎盛开 日，则基金抑止东谈主可对公式中“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”进行颐养；若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需 扣减相应的收益分配数额；若 T 日为最小申购、赎回单元颐养收效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据颐养前后最小申购、赎回单元按比例计较。 预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代的深市成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中退补现款替代的港市成份证券的数目、该证券 T 日收盘价以及 T 日估值汇率的相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代的沪市成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中谢却现款替代的沪市成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金抑止东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的状貌进行修改。   申购赎回清单的状貌例如如下：   基本信息 最新公告日历                      X 基金称号                        X 基金抑止公司称号                    易方达基金抑止有限公司 基金代码                        X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                  X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）           X 基金份额净值（单元：元）                X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）           X 现款替代比例上限                         X% 申购上限                             无 赎回上限                             无 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元（单元：份）                  X 申购赎回的允许情况                        申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券   证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元：东谈主 代码   简称   （股）    标志     溢价比率      折价比率      民币元） X     X    X      X       X           X       X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。      （八）拒却或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金抑止东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 时停市或来往时刻非平日停市），基金抑止东谈主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 后发现基金份额参考净值计较时弊。 本项所称非常情况指无法预念念并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通讯 故障、电力故障、数据时弊等。 购央求被证据告捷，会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规矩的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。 领域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例进取基金抑止东谈主规矩确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额进取单个投资东谈主累计捏有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购份额进取单个投资东谈主单日或单笔申购份额上限时。 务公司等机构认定的来往非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制进行平日来往的情形。 值时代仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金抑止东谈主应当 暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金抑止东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求 时，基金抑止东谈主应当根据谋划规矩在规矩绪论上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金抑止东谈主应 实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金抑止东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 时停市或来往时刻非平日停市），基金抑止东谈主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 后发现基金份额参考净值计较时弊。 本项所称非常情况指无法预念念并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通讯 故障、电力故障、数据时弊等。 回央求被证据告捷，会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。 的赎回央求。 值时代仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金抑止东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项除外的情形且基金抑止东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 抑止东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，基金抑止东谈主应实时还原赎回业务的 办理。   （十）基金的非来往过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非来往过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律法例偏激业务规则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）集结申购和其他服务 有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金抑止东谈主有权制定集结申购业务的关系规则。 也可选择其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式起先践诺前根据关系法例规矩进 行信息裸露。 具体办理方式等关系事项届时将根据关系法例规矩进行信息裸露。 提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据关系法例规矩进行信息裸露。 理条约。   （十三）基金抑止东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无本色性不利影 响的前提下，根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并根据关系法例规矩进 行信息裸露。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金抑止东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金抑止东谈主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时代，基金抑止东谈主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据关系法例规 定进行信息裸露。   如将来本基金增多基金份额的类别，基金抑止东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金抑止东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资宗旨   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、中小板以偏激他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转变债券、可交换债券等）                               、债券回购、钞票支 捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融生息器具（包括股指期货、股票期权等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金抑止东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关系规矩践诺。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应颐养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金抑止东谈主可选择包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时代适合颐养基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时颐养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值适度在 0.35%以内，年化追踪纰缪适度在 3%以内。 如因标的指数编制规则颐养或其他因素导致追踪纰缪进取上述范围，基金抑止东谈主应选择合理 步骤幸免追踪纰缪进一步扩大。   本基金将以裁减追踪纰缪和流动性抑止为目的，综合商量流动性和收益性，适合参与债 券和货币阛阓器具的投资。为更好地杀青投资宗旨，本基金抑止东谈主可投资具有较高投资价值 的可转变债券和可交换债券。   为更好地杀青投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融生息家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的生息器具。本基金参与 股指期货和股票期权来往，            将根据风险抑止的原则，                      以套期保值为目的，                              主要弃取流动性好、 来往活跃的生息品合约进行来往。   为更好地杀青投资宗旨，在加强风险防卫并遵命审慎原则的前提下，本基金可根据投资 抑止的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金抑止东谈主可在不改变本基金既有投资宗旨、策略和风险收益特 征并在适度风险的前提下，根据关系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 抑止。届时基金参与融资业务的风险适度原则、具体参与比例限制、用度出入、信息裸露、 估值方法偏激他关系事项按照中国证监会的规矩偏激他关系法律法例的要求践诺，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。   （四）投资决策程序   （1）法律、法例和《基金合同》的规矩；   （2）标的指数的编制方法及颐养公告等；   （3）对质券阛阓发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金抑止东谈主将对投资组合进行颐养，以裁减追踪纰缪，杀青 对标的指数的缜密追踪。 的影响，应时进行投资组合颐养。 成份股颐养对投资组合的影响，在此基础上确定组合颐养策略。 温和这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合颐养策略。 策略，并应时进行组合颐养。 些情形对追踪纰缪的影响，据此对投资组合进行相应颐养。   （3）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金抑止东谈主将按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，综合商量成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养；   （4）监察合规抑止部门对基金的日常投资和来往是否遵命法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险抑止部如期对投资组合的追踪纰缪进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考谋划研究说明及投资风险抑止部的说明，实时进行投资组合颐养。   （五）事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为标的指数收益率，即中证沪港深 300 指数收益率。   本基金以“缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化”当作投资宗旨， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此收用 中证沪港深 300 指数收益率当作事迹比较基准，有时比较确凿、客不雅地响应本基金的风险收 益特征。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金抑止东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会说明并残暴方理决策，如更换基金标的指数、转变运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时代，基金抑止东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金 投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   本基金通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要承担 阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、投资于香港证券阛阓的风险、 通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资的风险等特殊风险。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支捏证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得进取该钞票支捏 证券领域的 10%；   （5）本基金抑止东谈主抑止的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支捏证券，不得 进取其各类钞票支捏证券统统领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时代，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%，过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来往的，应当适应下列要求：在职何往翌日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何往翌日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何往翌日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当适应基金 合同对于股票投资比例的谋划约定；在职何往翌日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得进取上一往翌日基金钞票净值的 20%；每个往翌日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权来往的，应当适应下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得进取基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或来往所规则招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得进取基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进取基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进取该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规矩的， 从其规矩；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并计较；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金抑止东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个往翌日 内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资不适应第（11）项规矩的，基金抑止东谈主不得新 增出借业务。   基金抑止东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的谋划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起先。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金抑止东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正当的证券来往步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩谢却的其他步履。   基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行适度东谈主或者 与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，防卫利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要害关联来往应提交基金抑止东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。 金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制或谢却步履规矩进行变更的，本基 金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金抑止东谈主可依据法律法例或监管部 门规矩告成对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。      （八）基金抑止东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。      （九）基金投资组合说明（未经审计）      本基金抑止东谈主的董事会及董事保证本说明所载贵寓不存在虚伪纪录、误导性述说或要害 遗漏，并对其内容确实凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      本基金的托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本说明的内容， 保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者要害遗漏。      本投资组合说明谋划数据的时代为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                        占基金总钞票的 序号             表情                   金额（元）                                                         比例（%）       其中：股票                            44，219，770.26        93.16       其中：债券                                        -            -       钞票支捏证券                                       -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                                    -            -       融钞票      注：本基金本说明期末通过港股通来往机制投资的港股市值为 10，008，575.90 元，占净 值比例 21.11%。      （1）说明期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金钞票净 代码               行业类别               公允价值（元）                                                              值比例（％） A     农、林、牧、渔业                                 458，755.00        0.97 B     采矿业 C     制造业                                    18，312，023.46        38.63       电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                             1，318，386.00         2.78       业 E     建筑业                                      772，542.40          1.63 F     批发和零卖业                                    58，900.00          0.12 G     交通输送、仓储和邮政业                             1，060，952.76         2.24 H     住宿和餐饮业                                             -            - I     信息传输、软件和信息时代服务业                         1，494，356.40         3.15 J     金融业                                     7，781，354.68        16.42 K     房地产业                                     341，186.00          0.72 L     租借和商务服务业                                 322，822.00          0.68 M     科学研究和时代服务业                               257，039.00          0.54 N     水利、环境和全球设施抑止业                                      -            - O     住户服务、修理和其他服务业                                      -            - P     培植                                                -             - Q     卫生和社会作事                                  126，630.40          0.27 R     文化、体育和文娱业                                          -            - S     综合                                                 -            -       统统                                     34，211，194.36        72.17     （2）说明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合       行业类别              公允价值（东谈主民币）            占基金钞票净值比例（%） 动力                             530，236.56                          1.12 材料                             100，917.15                          0.21 工业                             319，661.33                          0.67 非必需破费品                        1，475，297.72                         3.11 必需破费品                          351，640.78                          0.74 保健                              211，180.83                         0.45 金融                            3，631，004.73                         7.66 信息时代                            372，780.60                         0.79 电驯顺务                          2，290，099.42                         4.83 公用职业                           315，751.39                          0.67 房地产                            410，005.39                          0.86 统统                           10，008，575.90                        21.11     注：以上分类采用全球行业分类圭臬（GICS）。     （1） 说明期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号        股票代码    股票称号     数目（股）         公允价值（元）             占基金钞票净                                                                值比例（％）       本基金本说明期末未捏有债券。       本基金本说明期末未捏有债券。       本基金本说明期末未捏有钞票支捏证券。       本基金本说明期末未捏有贵金属。       本基金本说明期末未捏有权证。       （1） 说明期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细 代码       称号       捏仓量    合约市值（元） 公 允 价值 变 动                    风险说明                                           （元）                                                          买入股指期货多头                                                          合约的目的是进行                                                          更灵验的流动性管 IF2406   IF2406      3    3，158，460.00     147，300.00    理，裁减现款牵扯，                                                          减少来往成本，以                                                          更好地追踪标的指                                                          数，杀青投资宗旨。 公允价值变动总额统统(元)                                                147，300.00 股指期货投老本期收益(元)                               -23.26 股指期货投老本期公允价值变动(元)                       125，760.00      （2） 本基金投资股指期货的投资政策      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的生息金融家具。本基金将根据风险管 理的原则，以套期保值为目的，按照关系法律法例的谋划规矩，主要弃取流动性好、来往活 跃的股指期货合约来进行投资。为更灵验地进行流动性抑止，本基金在出现需要实时颐养组 合阛阓涌现情况时，通过股指期货套保来往称心基金的投资替代需乞降风险抑止需求。本基 金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位往往颐养的来往成本和追踪纰缪，达到灵验 追踪标的指数的目的。本说明期内，本基金投资股指期货适应既定的投资政策和投资目的。      本基金本说明期末未投资国债期货。      （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在说明编制日前 一年内曾受到国度金融监督抑止总局深圳监管局、国度外汇抑止局深圳市分局的处罚。      本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证券 的投资决策程序适应公司投资轨制的规矩。      除上述主体外，基金抑止东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管 部门立案观看，或在说明编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号             称号               金额（元）      （4）说明期末捏有的处于转股期的可转变债券明细      本基金本说明期末未捏有处于转股期的可转变债券。      （5）说明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本说明期末前十名股票中不存在流通受限情况。                                十二、基金的事迹     基金抑止东谈主依照恪称背负、本分信用、严慎费力的原则抑止和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为 2021 年 9 月 15 日，基金合同收效以来                                      （结果 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比较如下表所示：                            净值增长                事迹比较基                  净值增长               事迹比较基     阶段                     率圭臬差                准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)                  率（1）               准收益率（3）                            （2）                 准差（4） 自基金合同生            1.92%     0.69%    -1.21%     0.79%   3.13%     -0.10% 效日至 2021 年 至 2022 年 12 月 至 2023 年 12 月 自基金合同生           -22.67%    1.04%    -29.05%    1.09%   6.38%     -0.05% 效日至 2023 年     本基金历任基金司理情况：成曦，抑止时刻为 2021 年 9 月 15 日至 2023 年 3 月 17 日。                   十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产孤苦于基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章搁置或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金抑止东谈主抑止运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金抑止东谈主抑止运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律法例规矩需要对外裸露基金净值的非 盛开日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、生息器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （三）估值方法   （1）来往所上市的股票等，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要害事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要害变化因素，颐养最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，收用第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）来往所上市来往的可转变债券，收用逐日收盘价当作估值全价；   （4）来往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，采用估值时代确定公允价值，在估值时代 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公招引行未上市的股票、债券，采用估值时代确定公允价值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公招引售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会谋划规矩确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 易日后经济环境未发生要害变化的，采用最近往翌日结算价估值。 估值。 触及关系货币对东谈主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确定汇率开始，如 法律法例及监管机构无关系规矩，基金抑止东谈主与基金托管东谈主协商一致后确定本基金的估值汇 率开始。 易样式所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对 于因税收规矩颐养或其他原因导致基金执行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在 关系税金颐养日或执行支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金抑止东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据谋划法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金抑止东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金抑止东谈主担任，因此，就与本基金谋划的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金抑止东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （四）估值程序 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金抑止东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金抑止东谈主对外公布。   （五）估值时弊的处理   基金抑止东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的步骤确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金抑止东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的邪恶酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的使命东谈主应当对由于 该估值时弊遭受损不当事东谈主(“受损方”)的告成损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊使命方应实时伙同各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊使命方对告成损失承担抵偿 使命；若估值时弊使命方依然积极伙同，何况有协助义务确当事东谈主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值时弊使命方支吾更正的情况向谋划当事东谈主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的使命方对谋划当事东谈主的告成损失负责，不对转折损失负责，何况仅对 估值时弊的谋划告成当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值时弊而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值时弊 使命方仍支吾估值时弊负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的不妥得利返还的总和进取其执行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。   （4）估值时弊颐养采用尽量还原至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值时弊。   估值时弊被发现后，谋划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的使命方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值时弊的更正向谋划当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现时弊时，基金抑止东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步骤防御损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抑止东谈主应当通报基金托管东谈主，并报 中国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抑止东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 业时； 值时代仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金抑止东谈主应当 暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金抑止东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金 抑止东谈主应于每个盛开日来往结果后计较当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主对基金净 值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金钞票估值时弊处理。 家司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金抑止东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的步骤进行检验，然而未能发 现该时弊的，由此酿成的基金钞票估值时弊，基金抑止东谈主和基金托管东谈主不错辞退抵偿使命。 但基金抑止东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步骤排斥或沉静由此酿成的影响。 估值的应交税金有各异的，关系估值颐养不当作基金钞票估值时弊处理。                    十五、基金的收益分配   （一）基金收益分配原则 基金抑止东谈主可进行收益分配； 标的指数同期累计酬金率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配无需以弥补蚀本为前 提，收益分配后基金份额净值有可能低于面值； 益分配另有规矩的，从其规矩。   基金抑止东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或颐养，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金收益分配数额确实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期 累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采用剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一港股通往翌日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i      ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬金率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一港股通往翌日标 的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率进取 1%时，基金抑止东谈主有权进行收益分配。 收益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式 等内容。   （四）收益分配决策确实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金抑止东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩绪论公 告。   法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 的各项合理用度； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的抑止费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。抑止费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑止费   E 为前一日的基金钞票净值   基金抑止费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金抑止东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。   上述“     （一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据谋划法例及相应条约规矩，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，依照中国或所投资市样式在国度或地区的法律法 规的规矩履行征税。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金抑止东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度谋划税收征收的规矩代扣代缴。                十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照谋划规矩编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩绪论公告。                  十八、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风 险抑止规矩》、       《基金合同》偏激他谋划规矩。关系法律法例对于信息裸露的裸露方式、登载 绪论、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金抑止东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩裸露基金信息，并保证所裸露信息确实凿性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会规矩绪论裸露，并保证基金投资者有时按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息采用阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的规则及具体程序，说明基金家具的特性等触及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金抑止东谈主应当在 三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金抑止东谈主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金抑止东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概淌若基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓概要的信息发生要害变更的，基金抑止东谈主应 当在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金抑止东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金抑止东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金抑止东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于规矩绪论上。   基金抑止东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩绪论上登载《基金合同》收效 公告。   基金抑止东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规矩绪论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金抑止东谈主将基金份 额折算结果公告登载于规矩绪论上。   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金抑止东谈主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前，将基金份额上市来往公告书登载在规矩网站上，并将上市来往公告书指示性公告登 载在规矩报刊上。   《基金合同》收效后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金抑止东谈主应当至少每周 在规矩网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金抑止东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露盛开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金抑止东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金抑止东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及谋划申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   在起先办理基金申购或者赎回之后，基金抑止东谈主应当在每个盛开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金抑止东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在规矩网站上，并将年度说明指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过适应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金抑止东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在规矩网站上，并将中期说明指示性公告登载在规矩报刊上。   基金抑止东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度说明指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金抑止东谈主至少应当在如期说明“影响投资者决策的其他攻击信息”项下 裸露该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抑止东谈主应当在基金年度说明和中期说明中裸露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要害事件，谋划信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金抑止东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金抑止东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金抑止东谈主变更捏有百分之五以上股权的鼓励、基金抑止东谈主的执行适度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金抑止东谈主的高等抑止东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金抑止东谈主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十，基金抑止东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进取百分之三十；   （11）触及基金财产、基金抑止业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金抑止东谈主或其高等抑止东谈主员、基金司理因基金抑止业务关系步履受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金抑止东谈主运用基金财产买卖基金抑止东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、执行适度 东谈主或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联来往事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）抑止费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价时弊达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、还原上市或阻隔上市来往；   （21）颐养最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）颐养基金份额类别的竖立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）本基金连气儿 30、40、45 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息裸露义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息裸露 义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开表示，并将谋划情况立即说明中国证监会、基金上 市来往的证券来往所。   基金合同阻隔的，基金抑止东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在规矩网站上，并将计帐说明指示性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明 和招募说明书（更新）等文献中裸露参与转融通证券出借来往情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险偏激抑止情况等，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发 生的要害关联来往事项作念详备说明。   若本基金参与港股通来往、投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与融资业务， 基金抑止东谈主将按关系法律法例要求进行裸露。   （六）信息裸露事务抑止   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露抑止轨制，指定专门部门及高等抑止东谈主 员负责抑止信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息裸露内容与 状貌准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 抑止东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金计帐说明等公开裸露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金抑止东谈主进行书面或电子证据。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金抑止东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关系报送信 息确实凿、准确、好意思满、实时。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩绪论上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 绪论裸露信息，然而其他全球绪论不得早于规矩绪论裸露信息，何况在不同绪论上裸露归拢 信息的内容应当一致。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主晋升信息裸露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的关系规矩。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规矩将信 息置备于公司办公样式、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                 十九、风险揭示  （一）本基金特殊风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹表现将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在宽阔情况下将撑捏较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）标的指数陈说与股票阛阓平均陈说偏离的风险  标的指数并弗成代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均陈说率与整个股票阛阓的平 均陈说率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景象、投资东谈主情态 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并抑止和珍重，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能收用部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老成或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金管 理东谈主需颐养投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪纰缪和组合颐养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行颐养时，可能导致标的指数的表现与总体阛阓表现有在各异，从 而影响投资收益。投资东谈主需温和并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （4）基金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪纰缪。 本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 生追踪偏离度和追踪纰缪。 生追踪偏离度和追踪纰缪。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券来往成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制时弊等，由此产生追踪偏 离度与追踪纰缪。  （5）追踪纰缪适度未达约定宗旨的风险  本基金力图将日均追踪偏离度的十足值适度在 0.35%以内，                              年化追踪纰缪适度在3%以内， 但因标的指数编制规则颐养或其他因素可能导致追踪纰缪进取上述范围，本基金净值表现与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （6）标的指数值计较出错的风险  尽管中证指数有限公司将选择一切必要步骤以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何时弊对任何东谈主负责。因此，如果标的指数值出现时弊，投资东谈主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。  （7）标的指数变更的风险  根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金抑止东谈主不错依据珍重投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生来往成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （8）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并抑止和珍重，将来指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的抑止和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会说明并残暴方理决策，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标 的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如时代，基金抑止东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金投 资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与关系阛阓表现有在各异， 影响投资收益。   （1）通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于港股通股票的风险：   本基金仅通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港股票阛阓，因此还将面 临以下特殊风险，包括但不限于：   A）香港证券阛阓与内地证券阛阓规则各异的风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓存在诸 多各异，本基金参与港股通来往需遵命内地与香港关系法律、行政法例、部门规章、程序性 文献和业务规则，对香港证券阛阓有所了解；通过港股通参与香港证券阛阓来往与通过其他 方式参与香港证券阛阓来往，也存在一定的各异。以上情形可能增多本基金的投资风险。   B）港股通标的证券价钱较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方 研究分析说明的不雅点、非常来往情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通股 票在上市第一年里，除受阛阓、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股情怀变 化、限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或主 营业务筹谋所在地的政策法律变化、境外阛阓联动以偏激他原因而出现股价较大波动的情形； 此外，香港证券阛阓实行 T+0 反转来往机制，且股票来往不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结 构性家具和生息品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能表现出更为 剧烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。  C）生物科技公司投资风险。部分港股通生物科技公司可能存在公招引行并上市前锋未有 收入，上市后仍无收入、捏续蚀本、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公司， 本基金的投资风险可能增多。  D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股通上市公司基本面变化大，股票价钱 低可能存在大比例折价供股或配股、往往分拆合并股份的步履，投资者捏有的股份数目、股 票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。  E）投票权不同带来的风险。部分港股通上市公司存在不同投票权安排，公司可能因存在 适度权相对集合，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于粗俗股份领有的投票权利 等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常筹谋等事务的影响力受到限制，由此可能增多 本基金的投资风险。  F）较难获取或指点公司执行筹谋景象关系资讯的风险。部分港股通股票可能因为上市公 司注册地、主营业务筹谋所在地法律法例、谈话或文化民风等与内地存在各异，导致投资者 较难获取或指点公司执行筹谋景象关系资讯，由此可能增多本基金的投资风险。  G）停牌风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓证券停牌轨制存在一定各异，港股通标的证券 可能出现永劫刻停牌阵势，由此可能增多本基金的投资风险。  H）告成退市风险。与内地阛阓比拟，香港阛阓股票来往莫得退市风险警示、退市整理等 安排，关系股票存在告成退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将濒临无法赓续通过港股 通买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称香 港结算）可能无法比照退市前圭臬提供口头捏有东谈主服务，中国证券登记结算有限使命公司（以 下简称中国结算）通过香港结算赓续为投资者提供的退市股票口头捏有东谈主服务可能会受限。 以上情况可能增多本基金的投资风险。  A）港股通机制偏激规则变动带来的风险。本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互 通机制投资于香港阛阓，在阛阓过问、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的 限制，而且此类限制可能会络续颐养，这些限制因素的变化可能对本基金过问或退出当地市 场酿成费劲，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生告成或转折的影响。  B）港股通股票范围受限及动态颐养的风险  本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态颐养。对于被调出的港股通标的证券，自颐养之日起，本基金将不得再行买入。以上情 形可能对本基金带来不利影响。   C）港股通往翌日不连贯的风险。在内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下，只消内地 和香港两地均为往翌日的日历才为港股通往翌日，存在港股通往翌日不连贯的情形，而导致 基金所捏的港股组合在后续港股通往翌日开市来往中集合体现阛阓反应而酿成其价钱波动骤 然增大，进而导致本基金所捏港股组合在钞票估值上出现波动增大的风险。   D）交收轨制带来的基金流动性风险。香港证券阛阓与内地证券阛阓在证券资金的交收期 安排上存在各异，香港证券阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收） 的交收安排，本基金在 T 日（港股通往翌日）卖出股票，T+2 日（港股通往翌日，即为卖出当 日之后第二个港股通往翌日）在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才气回到东谈主民 币资金账户，因此卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券阛阓要长；此外港股的 交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸来往。因此交收轨制的不同以及港股通来往 日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正 常情况延后的风险。   E）来往额度限制的风险。在内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下，港股通来往实施 逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能面 临逐日额度不及而来往失败的风险。   F）无法进行来往或来往中断的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规矩的其他情 形时，香港证券阛阓将可能停市，投资者将濒临在停市时代无法进行港股来往的风险；出现 内地证券来往服务公司认定的来往非常情况时，将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 本基金将濒临在暂停服务时代无法进行港股通来往的风险。若香港联交所与内地来往所的证 券来往服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和撤 销申报的来往中断风险。   G）汇率风险。在内地与香港股票阛阓来往互联互通机制下，港股的买卖是以港币报价、 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在来往时刻内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最已矣算汇率，最已矣算汇率为关系机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金濒临汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。   H）来往价钱受限的风险。港股通标的证券不竖立涨跌幅限制，但根据联交所业务规则， 适用阛阓波动退换机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价来往的港股通标的证券，收市竞价来往时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。  I）港股通轨制下对公司步履的处理规则带来的风险。本基金因所捏港股通标的证券权益 分配、转变、收购等情形或者非常情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，来往所另有规矩的除外；因港股通股票权益分配或 者转变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的证券权益分配、转变或者收购等所取得的非联交所上市证券，可 以享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述规则可能增多本基金的投资风险。  J）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另外 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能濒临以下风险：因结算参与东谈主未完成与中国 结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出现 交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的谋划本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未遵命关系业务规则导致本基 金利益受到毁伤的情况。  K）现款红利获取时刻有所延后的风险。对于在联交所上市公司派发的现款红利，由于中 国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投资 者通过港股通业务获取的现款红利将会较香港阛阓有所延后。  L)投资方式受限的风险。本基金通过港股通业务暂弗成参与新股刊行认购、逾额供股和 逾额公开配售。  除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的香港证券 阛阓股票，还可能濒临的其他风险，包括但不限于：  ①若该作事日非港股通往翌日，本基金不盛开，投资东谈主无法进行申购与赎回；  ②因港股通来往当日额度使用完毕而暂停或住手接受买入申报，或者发生证券来往服务 公司等机构认定的来往非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他影 响通过股票阛阓来往互联互通机制进行平日来往的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购， 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额捏有东谈主的赎回。  （2）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较时弊的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据和 汇率数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参 考。  IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，                       IOPV 计较也可能出现时弊，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   （3）基金来往价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓来往价钱的折溢价适度在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与状貌”关系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪纰缪。 取足额的适应要求的赎回对价，由此基金抑止东谈主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的步骤，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （5）投资东谈主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供适应要求的申购对价，或者基金抑止东谈主根据基金合同的规矩 拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金抑止东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中竖立并颐养申购份额上限，如果一笔新的 申购央求被证据告捷会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规矩的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。   （6）投资东谈主赎回失败的风险   如果投资东谈主残暴赎回央求时捏有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的适应要求的赎回对价，或者基金抑止东谈主根据基金合 同的规矩拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金抑止东谈主可能根据成份股市值 领域等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或 部分基金份额。   基金抑止东谈主可根据阛阓情况在申购赎回清单中竖立并颐养赎回份额上限，如果一笔新的 赎回央求被证据告捷会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。基金抑止东谈主可能在申购赎回清单中竖立极低的赎回份额上限，投资 东谈主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   （7）深市成份证券申赎处理规则带来的风险   本基金申购赎回清单对于深市成份证券的现款替代标志包括“退补现款替代”，在申购赎 回程序中必须使用现款当作替代，并根据基金抑止东谈主执行买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“退补现款替代”的深市成份证券进行处理，基金抑止东谈主也不对“时刻优先、 实时申报”原则的践诺效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的计较以执行成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （8）港市成份证券申赎处理规则带来的风险   本基金申购赎回清单对于港市成份证券的现款替代标志包括“退补现款替代”，在申购赎 回程序中必须使用现款当作替代，并根据基金抑止东谈主执行买卖情况与投资者进行退补款，可 能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 券存在各异，且将来基金抑止东谈主可能会根据运作情况颐养补券模式。T 日轧差补券模式下，现 金替代退补款的计较以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的 投资损益；此外，港市组合证券赎回触及的现款替代采用代收代付的方式，与深市组合证券 赎回触及的现款替代采用净额结算的方式不同，从而可能导致港市组合证券赎回款项到账时 间会较晚。   （9）申购赎回清单差错风险   如果基金抑止东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申购赎回的平日进即将 受影响。   （10）申购赎回清单标志竖立分歧理的风险   基金抑止东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标志竖立时，将充分商量由此激发的阛阓套 利等步履对基金捏有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金抑止东谈主弗成保证顶点情况下申购赎回清 单标志竖立的完全合感性。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东谈主在对赎回所获取的组合 证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （12）套利风险   鉴于证券阛阓的来往机制和时代不断，套利完成需要一定的时刻，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折溢价在一定范围之内也 弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （13）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分配原则为使收益分配后基金累计酬金率尽可能靠近标的指数同期累计酬金 率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补蚀本为前提，收益分配后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （14）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制颐养可能给投资东谈主带来风险。相似的风险还可能来自于证券来往所偏激他 代理机构。 约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。  （15）退市风险  因本基金不再适应证券来往所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 阻隔上市，基金份额弗成赓续进行二级阛阓来往。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融生息品，股指期货、股票期权等金 融生息品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品种 价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括钞票支捏证券，钞票支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动不断存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3） 阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要害事件、来往敌手方违约、业务规则 颐养、信息时代弗成平日运行等风险。  《基金合同》收效后，若连气儿 50 个作事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并阻隔，投 资东谈主将濒临基金阻隔清盘的风险。   （二）阛阓风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情态 和来往轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者有时用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各类化来漫步这种非系统风险，但弗成完全回避。   （三）抑止风险   基金抑止东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展景象、东谈主员配备、抑止劝诫等因素可 能影响基金收益水平。此外，关系当事东谈主在业务各程序操作过程中，可能因操作虚伪或违抗 操作规程等东谈主为因素酿成操气派险，例如来往时弊等。   （四）流动性风险   本基金为追踪中证沪港深 300 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一 般情况下，上述投资标的流动性较好，但不拆除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，基金抑止东谈主将根据阛阓情况，并结合劝诫判断，针对不轸恤形选择 相应的流动性抑停步骤，以期灵验适度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险抑止器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他步骤。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、程序见招募说明书“九、基金份 额的申购与赎回”之“（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关系规矩。若本基金 暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时代将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十三、基金钞票的估值”之“（六）暂停估 值的情形”的关系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法剖判本基金的基金份 额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申 购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而酿成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。若基金抑止东谈主同期在申购赎回清 单中竖立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级阛阓卖出 ETF 份额、又无法赎回 全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资场所与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性抑止实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金家具按照风险由低到高法则进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的各异，对归拢家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金执走时作 情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配检修，并须实时温和销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。   （六）税收风险   在本基金存续时代，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进行颐养。 届时，基金抑止东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金钞票执行承担的税费发生变化。 该等情况下，基金抑止东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应颐养税收处理，该等颐养 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值颐养。由于前述税收政策变化 导致对基金钞票的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。  （七）其他风险  战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金抑止东谈主、基金托 管东谈主、证券来往所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平日作事，从而影响基 金的各项业务按平日时限完成，使投资东谈主和基金份额捏有东谈主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。  在本基金的投资、来往、服务与后台运作等业务过程中，时代系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时代风险可能来自基金抑止东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的阻隔与计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规矩绪论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金抑止东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 相接的；   发生上述情形，基金抑止东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 组，基金抑止东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐说明出具法 律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划要害事项须实时公告；基金财产计帐说明经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容概要   一、基金份额捏有东谈主、基金抑止东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；   （7）监督基金抑止东谈主的投资运作；   （8）对基金抑止东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）细腻阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温和基金信息裸露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金抑止东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并抑止基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑止费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及谋划法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度谋划法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要步骤保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及谋划法律规矩决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金抑止东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应谋划法律、法例的前提下，制订和颐养谋划基金认购、申购、赎回、转变、 非来往过户和收益分配等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以本分信用、严慎费力的原则抑止和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 抑止和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制，保证所抑止 的基金财产和基金抑止东谈主的财产彼此孤苦，对所抑止的不同基金分别抑止，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按谋划规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他谋划规矩，履行信息裸露及说明义务；   （12）保守基金生意玄妙，不清楚基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他谋划规矩另有规矩外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产抑止业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，何况保证投资者 有时按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金谋划的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到谋划贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临赶走、照章被搁置或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金抑止东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金抑止东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理谋划基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金抑止东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金抑止东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 抑止东谈主承担因召募步履而产生的债务和全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时代网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金抑止东谈主对本基金的投资运作，如发现基金抑止东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失的情形，应报告中国证监 会，并选择必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金抑止东谈主更换时，提名新的基金抑止东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以本分信用、费力尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业样式，配备敷裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务抑止及东谈主事抑止等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，孤苦核算，分账抑止，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他谋划规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金抑止东谈主代表基金签订的与基金谋划的要害合同及谋划凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金抑止东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他谋划规矩另有规矩外，在 基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东谈主清楚，但向监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金抑止东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履谋划的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具意见，说明基金抑止 东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金抑止东谈主有未践诺《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适合的步骤；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）从基金抑止东谈主或其寄托的登记结算机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金抑止东谈主查对；   （14）依据基金抑止东谈主的指示或谋划规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他谋划规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金抑止东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临赶走、照章被搁置或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会和银行监管 机构，并文告基金抑止东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而辞退；   （20）按规矩监督基金抑止东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金抑止东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集结基金的关系性，集结基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 集结基金的份额告成参加或者委派代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在计较参会 份额和计票时，集结基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，集结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东谈主所捏有的集结基金份额占集结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。集结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   集结基金的基金抑止东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的举座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受集结基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以集结基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   集结基金的基金抑止东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏 有东谈主大会的，须先遵从集结基金基金合同的约定召开集结基金的基金份额捏有东谈主大会，集结 基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由集结基金的基 金抑止东谈主代表集结基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金抑止东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）颐养基金抑止东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会程序；   （10）基金抑止东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金抑止东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金抑止东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来往所或者登记结算机构的关系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）颐养谋划认购、申购、赎回、来往、非来往过户、质押等业务规则（包括申购赎 回清单的颐养、盛开时刻的颐养等），或证券来往所和登记结算机构颐养上述业务规则；   （6）颐养基金的申购赎回方式；颐养申购对价、赎回对价组成，颐养申购赎回清单的 内容，颐养申购赎回清单计较和公告时刻或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、颐养事迹比较基准；   （9）召募并抑止以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只集结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者颐养基金份额类别竖立、在其他证券来往所上市、灵通场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）本基金的集结基金选择特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）颐养基金收益分配原则；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金抑止东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东谈主大会，应当向基金抑止东谈主残暴书面提议。基金抑止东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑止东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金抑止东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金抑止东谈主，基金抑止东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金抑止东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金抑止东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设谋划东谈主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激谋划方式和谋划东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金抑止东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金抑止东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金抑止东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金抑止东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的谋划说明注解文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托说明注解及谋划说明注解文献适应法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连气儿公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金抑止东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金抑止东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主告成出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主告成出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主告成出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中告成出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的谋划说明注解文献、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主的代理投 票授权寄托说明注解及谋划说明注解文献适应法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金抑止东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金 抑止东谈主授权出席会议的代表，在基金抑止东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金抑止东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东谈主当作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金抑止东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 谋划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转变基金运作方式、 更换基金抑止东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提交适应会议通 知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议文告规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见隐晦不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议起先后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金抑止东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金抑止东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议起先后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金抑止东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金抑止东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金抑止东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩绪论上公告。   基金抑止东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金抑止东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡告成援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金抑止东谈主提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。   三、基金合同消灭和阻隔的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金抑止东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规矩绪论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当阻隔： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金抑止东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的； 相接的；   发生上述情形，基金抑止东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   （三）基金财产的计帐 组，基金抑止东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐说明出具法 律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的谋划要害事项须实时公告；基金财产计帐说明经适应《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谋划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   对于因基金合同的强项、内容、履行息争释或与基金合合谋划的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商路线处理。如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有 决定。   争议处理时代，基金抑止东谈主及基金托管东谈主应信守各自的职责，赓续至意、费力、尽责地 履行基金合同规矩的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金抑止东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样式 和营业样式查阅。               二十二、基金托管条约的内容概要   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金抑止东谈主（或简称“抑止东谈主”）   称号：      易方达基金抑止有限公司   住所：      广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准竖立机关：中国证券监督抑止委员会   批准竖立文号：证监基金字20014 号   组织体式： 有限使命公司   注册老本： 13，244.2 万元东谈主民币   筹谋范围： 公开召募证券投资基金抑止、基金销售、特定客户钞票抑止   存续时代： 捏续筹谋   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：      中国银行股份有限公司   住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时刻： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式： 股份有限公司   注册老本： 东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹谋范围： 领受东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信观看、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时代： 捏续筹谋   二、基金托管东谈主对基金抑止东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据谋划法律法例的规矩对基金抑止东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、中小板以偏激他照章刊行、 上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、中期单子、短期融资券、可转变债券、可交换债券等）、债券回购、钞票支 捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融生息器具（包括股指期货、股票期权等） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金抑止东谈主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关系规矩践诺。   本基金将根据法律法例的规矩参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。   基金抑止东谈主应将拟投资的中证沪港深 300 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围 实时提供给基金托管东谈主。基金抑止东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围予 以更新和颐养，并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监 督。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类钞票支捏证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得进取该钞票支捏 证券领域的 10%；   （5）本基金抑止东谈主抑止的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的 各类钞票支捏证券，不得进取其各类钞票支捏证券统统领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时代，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进取基金钞票净值 的 40%，过问寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货来往的，应当适应下列要求：在职何往翌日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得进取基金钞票净值的 10%；在职何往翌日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得进取基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何往翌日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进取基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差计较）应当适应基金 合同对于股票投资比例的谋划约定，即不低于基金钞票净值的 90%；在职何往翌日内来往（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进取上一往翌日基金钞票净值的 20%；每个来往 日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低于来往保证金一倍的现款；   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进取基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往翌日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得进取基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   基金参与转融通证券出借业务，基金抑止东谈主应当遵命审慎筹谋的原则，配备时代系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险抑止轨制，完善业务经过，灵验防卫和适度风险， 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （11）基金参与融资业务后，在职何往翌日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得进取基金钞票净值的 95%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进取该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金抑止东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法例另有规矩的， 从其规矩；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；本基金抑止 东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （14）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票践诺，与境内上市来往 的股票合并计较；   （16）法律法例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述（6）、（7）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上 市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股颐养、流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基 金抑止东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金抑止东谈主应当在 10 个往翌日内进行颐养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金领域变动等基金抑止东谈主之外的因素致使基金投资不适应第（10）项规矩的，基金抑止东谈主 不得新增出借业务。   基金抑止东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的谋划约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起起先。 或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联来往的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，防卫 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。关系来往必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要害关联来往应提交基金抑止东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金抑止东谈主董事会应至少每半年对关联来往 事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据谋划法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关系 信息裸露登载基金事迹表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金抑止东谈主违抗上述 约定，应实时指示基金抑止东谈主，基金抑止东谈主收到指示后应实时查对质据并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对指示事项进行复查。基金抑止东谈主 对基金托管东谈主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会说明。   （四）基金托管东谈主发现基金抑止东谈主的投资指示违抗法律法例、本条约的规矩，应当拒却 践诺，实时指示基金抑止东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会说明。基金托管东谈主发 现基金抑止东谈主依据来往程序依然收效的指示违抗法律法例、本条约规矩的，应当实时指示基 金抑止东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会说明。   （五）基金抑止东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 时刻内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关系数据贵寓和 轨制等。   三、基金抑止东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金抑止东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户、复核基金抑止东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金 抑止东谈主指示办理计帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。 当事理未践诺或延伸践诺基金抑止东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本条约谋划规矩时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金抑止东谈主发出回函。在限期内，基金抑止东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金抑止东谈主文告的违法事项未能 在限期内纠正的，基金抑止东谈主应依照法律法例的规矩说明中国证监会。 基金抑止东谈主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在规矩时刻内修起基金抑止东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及本条约另有规矩，不得自走时用、责罚、分配基金的任何财产。 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 （含召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等谋划规矩的， 由基金抑止东谈主在法如期限内聘用适应《证券法》规矩的司帐师事务所对基金进行验资，并出 具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为 灵验。 户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名口头开立的证券账户下，基金托管 东谈主在收到资金和股票当日出具基金钞票接收说明。   （三）基金的银行账户的开设和抑止 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金抑止东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和抑止   基金抑止东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程 中，基金抑止东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和抑止 算有限使命公司开设证券账户。 金抑止东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩践诺。 关账户的开设、使用的，若无关系规矩，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规矩。   （六）债券托管专户的开设和抑止   基金合同收效后，基金抑止东谈主负责向中国东谈主民银行报备，以基金的口头央求并取得过问 寰球银行间同行拆借阛阓的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的谋划有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其除外机构执行灵验适度的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产谋划的要害合同及谋划凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金抑止东谈主代表基金签署的与基金谋划的要害合同及 谋划凭证。基金抑止东谈主代表基金签署谋划要害合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规矩外，基金抑止东谈主在代表基金签署与基金谋划 的要害合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金抑止东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原来的原件。要害合同由基金抑止东谈主与基金托管东谈主按规矩各自督察至少 15 年。   五、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 基金钞票净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》偏激他法律法例的规矩。基金钞票净值和基金份额净值由基金抑止东谈主负责计较，基金 托管东谈主复核。基金抑止东谈主应于每个估值日结果后计较得出当日的该基金份额净值，并在盖印 后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主支吾净值计较结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金抑止东谈主，由基金抑止东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金抑止东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 视为估值时弊。当基金份额净值出现时弊时，基金抑止东谈主应当立即赐与纠正，并选择合理的 步骤防御损失进一步扩大；当计价时弊达到基金份额净值的 0.25%时，基金抑止东谈主应当文告 基金托管东谈主，并报中国证监会备案；当计价时弊达到基金份额净值的 0.5%时，基金抑止东谈主 应当文告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对 前述内容另有规矩的，按其规矩处理。 有东谈主的执行损失，基金抑止东谈主支吾此承担使命。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也痛快 担未正确履行复核义务的使命。如果上述时弊酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥得利， 且基金抑止东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金抑止东谈主应负责向不妥得利之主体 主意返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金抑止东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额， 则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 或由于其他不可抗力原因，基金抑止东谈主和基金托管东谈主天然依然选择必要、适合、合理的步骤 进行检验，然而未能发现该时弊的，由此酿成的基金钞票估值时弊，基金抑止东谈主和基金托管 东谈主辞退抵偿使命。但基金抑止东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的步骤沉静或排斥由此酿成 的影响。 达成一致，基金抑止东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金抑止东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分别独随即竖立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金抑止东谈主 的处理方法为准。   基金抑止东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金抑止东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要害变更的，基 金抑止东谈主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在规矩网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次；基金家具贵寓概要的信息发生要害变更的，基 金抑止东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓概要并登载在规矩网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金抑止东谈主至少每年更新一次。基 金阻隔运作的，基金抑止东谈主不再更新招募说明书和基金家具贵寓概要。基金抑止东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载在规矩网站上，并将年度 说明指示性公告登载在规矩报刊上。基金抑止东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期说明，将中期说明登载在规矩网站上，并将中期说明指示性公告登载在规矩报刊 上。基金抑止东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度说明指示性公告登载在规矩报刊上。基金合同收效不及两个 月的，基金抑止东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金抑止东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 抑止东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金抑止东谈主提供的说明上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边各自留存一份。 如果基金抑止东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金抑止 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金抑止东谈主的指示编制和督察，基金抑止东谈主和基金托管东谈主 应分别督察基金份额捏有东谈主名册，基金登记结算机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规 定或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善督察，则按关系法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期说明和年度说明前，基金抑止东谈主应将谋划贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确实凿性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。   七、适用法律与争议处理方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金抑止东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约谋划的争议可通过友好 协商处理。但若争议未能以协商方式处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不断力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规矩。   八、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，本托管条约应当阻隔：  （三）基金财产的计帐  基金抑止东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及谋划法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。                  二十三、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金抑止东谈主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金家具与服务，进行各类业务研究，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果觉得我方弗成准确指点本基金《招募说明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                 二十四、其他应裸露事项                 公告事项                      裸露日历 易方达基金抑止有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度说明指示性公告       2023-04-21 易方达基金抑止有限公司高等抑止东谈主员变更公告                     2023-04-22 对于旗下部分基金 2023 年 5 月 26 日因港股通非往翌日及境外主要 投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、如期定额投资业务的指示             2023-05-23 性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多德邦证券为一级来往商 的公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多华福证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金可能触 发基金合同阻隔情形的指示性公告 对于旗下部分沪市 ETF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回业务的公告   2023-07-17 易方达基金抑止有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度说明指示性公告       2023-07-20 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多山西证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司高等抑止东谈主员变更公告                     2023-08-23 易方达基金抑止有限公司董事长（联席）任职公告                    2023-08-23 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下基金 2023 年中期说明指示性公告           2023-08-30 易方达基金抑止有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 1 日暂 停申购、赎回业务的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多东莞证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金可能触 发基金合同阻隔情形的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金可能触          2023-09-07 发基金合同阻隔情形的指示性公告 易方达基金抑止有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 9 月 8 日暂 停申购、赎回业务的公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多吉祥证券为一级来往商 的公告 易方达基金抑止有限公司对于旗下部分沪市 ETF2023 年 10 月 9 日暂 停申购、赎回业务的公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多光大证券为一级来往商 的公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日因港股通非往翌日及境外主要 投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、如期定额投资业务的指示                    2023-10-18 性公告 易方达基金抑止有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度说明指示性公告              2023-10-25 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多甬兴证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多浙商证券为一级来往商 的公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多上海证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级来往商 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级来往商 的公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26 日因港股 通非往翌日及境外主要投资阛阓节沐日暂停申购、赎回、转变、定                    2023-12-20 期定额投资业务的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度说明指示性公告              2024-01-19 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多一级来往商的公告                   2024-02-01 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金 2024 年 港股通非往翌日暂停申购、赎回业务的公告 易方达基金抑止有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级来往商                 2024-03-11 的公告 对于易方达中证沪港深 300 来往型盛开式指数证券投资基金基金资 产净值连气儿低于 5000 万元的指示性公告 注：以上公告事项裸露在规矩绪论及基金抑止东谈主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金抑止东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处。投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金抑止东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 存放地点：基金抑止东谈主、基金托管东谈主处 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金抑止有限公司